+387. In overeenstemming met artikel 39, lid 2, punt b), van Richtlijn (EU) 2019/2034 kunnen …

387. In overeenstemming met artikel 39, lid 2, punt b), van Richtlijn (EU) 2019/2034 kunnen …

In overeenstemming met artikel 39, lid 2, punt b), van Richtlijn (EU) 2019/2034 kunnen bevoegde autoriteiten:

  • a. de beleggingsonderneming verplichten wijzigingen aan te brengen in haar regelingen voor algehele governance en haar organisatie, onder meer door:
•wijzigingen te verlangen in de organisatie- of functiestructuur, inclusief rapportagelijnen;
•veranderingen te verlangen in het risicobeleid of in de wijze waarop dit beleid binnen de gehele organisatie wordt ontwikkeld en uitgevoerd; en/of
•meer transparantie in governanceregelingen te verlangen;
  • b. de beleggingsonderneming te verplichten wijzigingen aan te brengen in de organisatie, samenstelling of werkafspraken van het leidinggevend orgaan;
  • c. de beleggingsonderneming verplichten haar regelingen voor algeheel risicobeheer te versterken, onder andere door:
•wijzigingen te verlangen in de risicobereidheid of daar paal en perk aan te stellen, of in de governanceregelingen waarin de risicobereidheid 126 wordt vastgesteld, en verdere ontwikkeling van de algehele risicostrategie;
•verbeteringen te verlangen in de ICAAP- of ILAAP-procedures en - modellen, wanneer deze voor het beoogde doel ongeschikt worden geacht;
•uitbreiding te verlangen van de stresstestcapaciteit en het algehele stresstestprogramma; en/of
•versterking van de noodplannen te verlangen;
  • d. de beleggingsonderneming verplichten de interne risicobeheersingsregelingen en - functies te versterken, onder andere door:
•voor de interne auditfunctie een onafhankelijke status en voldoende personeel te verlangen; en/of
•verbeteringen in het interne rapportageproces te verlangen zodat de verslaglegging aan het leidinggevend orgaan op passende wijze plaatsvindt;
  • e. de beleggingsonderneming verplichten informatiesystemen of regelingen voor bedrijfscontinuïteit te versterken, onder andere door:
•te verlangen dat de betrouwbaarheid van de systemen wordt verbeterd; en/of
•te verlangen dat er bedrijfscontinuïteitsplannen worden ontwikkeld en getest.

1. Overzicht

,

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/