+387. De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra b), i direktiv (EU) …
|
387. De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra b), i direktiv (EU) …
De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra b), i direktiv (EU) 2019/2034: - a. stille krav om, at investeringsselskabet ændrer dets overordnede ledelsesordninger og dets overordnede organisering, bl.a. ved at kræve:
| • | 117 ændringer af den organisatoriske eller funktionelle struktur, herunder indberetningsveje | | • | ændringer af risikopolitikker eller af den måde, hvorpå de udvikles og gennemføres inden for organisationen, og/eller | | • | øget gennemsigtighed i ledelsesordningerne |
- b. stille krav om, at investeringsselskabet ændrer ledelsesorganets organisering, sammensætning eller arbejdsform
- c. stille krav om, at investeringsselskabet styrker dets overordnede risikostyringsordninger, bl.a. ved at kræve:
| • | ændringer (begrænsning) af risikovilligheden eller af de ledelsesordninger, der omhandler risikovilligheden, og udvikling af den overordnede risikostrategi | | • | forbedringer af ICAAP- eller ILAAP-procedurer og -modeller, hvis de ikke anses for formålstjenlige | | • | forbedring af stresstestkapaciteten og det overordnede stresstestprogram og/eller | | • | forbedringer af beredskabsplanlægningen |
- d. stille krav om, at investeringsselskabet styrker sine interne kontrolordninger og - funktioner, bl.a. ved at kræve:
| • | uafhængig og passende bemanding af den interne revisionsfunktion og/eller | | • | forbedringer af den interne indberetningsproces for at sikre, at der sker en passende indberetning til ledelsesorganet |
- e. stille krav om, at investeringsselskabet forbedrer dets informationssystemer eller forretningskontinuitetsordninger, f.eks. ved at kræve:
| • | mere pålidelige systemer og/eller | | • | udvikling og afprøvning af forretningskontinuitetsplaner. |
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|