+387. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034 …

387. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034 …

În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile competente pot:

a. să solicite firmei de guvernanță,116 de investiții să aducă modificări structurii și organizării sale generale inclusiv prin impunerea:
•unor modificări ale structurii organizaționale sau funcționale, inclusiv a liniilor de raportare;
•unor modificări ale politicilor privind riscurile sau a modul ui în care acestea sunt elaborate și puse în aplicare în cadrul organizației;
•unei mai mar i transparenț e a mecanismelor de guvernanță;
  • b. să solicite firmei de investiții să aducă modificări organizării, componenței sau acordurilor de lucru ale organului de conducere;
  • c. să solicite firmei de investiții să - și consolideze mecanismele generale de gestionare a riscurilor, inclusiv prin impunerea:
•modificării sau reducerii apetitului pentru risc sau a mecanismelor de guvernanță pentru stabilirea apetitului pentru risc și elaborarea strategiei generale de risc;
•îmbunătățirii procedurilor și modelelor ICAAP sau ILAAP, în cazul în care acestea nu sunt considerate adecvate scopului;
•consolidării capacităților de simulare de criză și a programului general de simulare de criză;
•îmbunătățirii planificării pentru situații de urgență;
  • d. să solicite firmei de investiții să consolideze mecanismele și funcțiile de control intern, inclusiv prin impunerea:
•independenței și personalului adecvat al funcției de audit intern;
•îmbunătățirii procesului de raportare internă pentru a se asigura că raportarea către organul de conducere este adecvată;
  • e. să impună firmei de investiții obligația de a consolida sistemele de informații sau mecanismele de asigurare a continuității activității, de exemplu solicitând:
•îmbunătățirea fiabilității sistemelor;
•elaborarea și testarea planurilor de continuitate a activității.

1. Prezentare generală

,

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/