+387. Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikk (2) bekezdésének b) pontjával összhangban az illetékes …

387. Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikk (2) bekezdésének b) pontjával összhangban az illetékes …

Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikk (2) bekezdésének b) pontjával összhangban az illetékes hatóságok:

a. annak előírása rendszerét és szervezetét,120 a befektetési vállalkozás számára, hogy módosítsa általános irányítási többek között a következők előírásával:
•a szervezeti vagy funkcionális struktúra változásai, beleértve a jelentéstételi láncokat is;
•a kockázati politikák módosítása vagy azok kidolgozásának és végrehajtásának módja a szervezet egészében; és/vagy
•az irányítási rendszerek átláthatóságá nak növelése;
  • b. a befektetési vállalkozás kötelezése arra, hogy módosítsa a vezető testület szervezetét, összetételét vagy munkarendjét;
  • c. annak előírása a befektetési vállalkozás számára, hogy erősítse meg általános kockázatkezelési rendszerét, többek között a következők előírásával:
•a kockázatvállalási hajlandóság vagy a kockázatvállalási hajlandóság meghatározására vonatkozó irányítási intézkedések módosítása vagy csökkentése, valamint az átfogó kockázati stratégia kidolgozása;
•az ICAAP vagy ILAAP-eljárások és - modellek javítása, amennyiben azok nem tekinthetők a célnak megfelelőnek;
•a stressztesztelési kapacitások és az általános stressztesztelési program megerősítése; és/vagy
•a vészhelyzeti tervezés javítása;
  • d. a befektetési vállalkozás kötelezése a belső ellenőrzési rendszerek és funkciók megerősítésére, többek között a következők előírása révén:
•a belső ellenőrzési feladatkör függetlensége és megfelelő személyi állománya; és/vagy
•a belső jelentéstételi folyamat javítása annak biztosítása érdekében, hogy a vezető testület felé történő jelentéstétel megfelelő legyen;
  • e. annak előírása a befektetési vállalkozás számára, hogy javítsa az információs rendszereket vagy az üzletmenet- folytonossági intézkedéseket, például a következők előírásával:
•a rendszerek megbízh atóságának javítása; és/vagy
•üzletmenet-folytonossági tervek kidolgozása és tesztelése.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/