+387. De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, las …

387. De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, las …

De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, las autoridades competentes podrán exigir a la empresa de servicios de inversión:

a. que efectúe cambios interna, entre122 en su organización y procedimientos generales de gobernanza otras medidas, exigiendo:
•cambios en la estructura organizativa o funcional, incluidos los canales de información;
•modificaciones en las políticas de riesgos o en la forma en que se desarrollan y aplican en la organización; y/o
•un aumento en la transparencia de los procedimientos de gobernanza interna;
  • b. que efectúe cambios en la organización, composición o mecanismos de trabajo del órgano de administración;
  • c. que refuerce sus procedimientos generales de gestión de riesgos, entre otras medidas, exigiendo:
•cambios o la reducción en el apetito de riesgo o los procedimientos de gobernanza interna para establecer el apetito de riesgo, y el desarrollo de la estrategia general de riesgo;
•mejoras en los modelos y procedimientos del ICAAP o del ILAAP, cuando se considere que no se ajustan al objetivo;
•la mejora de las capacidades de las pruebas de resistencia y del programa de pruebas de resistencia general; y/o
•mejoras en la planificación de contingencia;
  • d. que refuerce los procedimientos y funciones de control interno, entre otras medidas, exigiendo:
•independencia y dotación de personal adecuada de la función de auditoría interna; y/o
•mejoras en el proceso de información interna para garantizar que la información transmitida al órgano de administración sea adecuada;
  • e. que mejore los sistemas de información o los mecanismos de continuidad del negocio, entre otras medidas, exigiendo:
•mejoras en la fiabilidad de los sistemas; y/o
•desarrollo y pruebas de los planes de continuidad del negocio.

1. Resumen

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1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares
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