+387. В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/20 34 компетентните …

387. В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/20 34 компетентните …

В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/20 34 компетентните органи може да:

  • а) поискат от инвестиционния посредник да промени цялостните си системи за управление и организацията си, включително като поискат:
•промени в организационната или функционална структура, включително линиите на отчитане;
•изменения в политиките на риск и начина на тяхната разработка и прилагане в цялата организация; и/или 126
•увеличаване на прозрачността на системите за вътрешно управление;
  • б) поискат от инвестиционния посредник да промени организацията, състава или работните процедури на ръководния орган;
  • в) поискат от инвестиционния посредник да засили общите си системи за управление на риска, включително като поискат:
•промени или намаляване на склонността за поемане на риск или системите за вътрешно управление при определяне на склонността на поемане на риск и разработването на общата стратегия към риска;
•подобрения в процедурите и моделите на ВААК и ВААЛ, когато не се считат за подходящи за целта;
•повишаване на капацитетите за стрес тестове и общата програма за стрес тестове; и/или
•подобрения на планирането на действия при непредвидени обстоятелства;
  • г) поискат от инвестиционния посредник да засили системите и функциите за вътрешен контрол, включително като поискат:
•независимост и подходящо разпределяне между персонала на функцията на вътрешен одит; и/или
•подобрения в процеса на вътрешно отчитане, които да гарантират подходящо отчитане пред ръководния орган;
  • д) поискат от инвестиционния посредник да подобри информационните системи или системите за непрекъснатост на дейността, например като поискат:
•подобрения в надеждността на системите; и/или
•разработване и тестване на планове за непрекъсваемост на дейността.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/