+387. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

387. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset viranomaiset voivat

  • a. vaatia sijoituspalveluyritystä tekemään muutoksia yleisiin hallinnointi- ja ohjausjärjestelyihinsä ja organisaatioonsa myös vaatimalla
•muutoksia organisaatio- tai toimintarakenteeseen, organisaation hierarkkiset suhteet mukaan lukien
•muutoksia riskejä koskeviin toimintalinjoihin tai siihen, miten niitä kehitetään ja toteutetaan organisaatiossa, ja/tai
•hallinnointi- ja ohjausjärjestelyjen läpinäkyvyyden lisäämistä
  • b. vaatia sijoituspalveluyritystä tekemään muutoksia ylimmän hallintoelimen organisaatioon, kokoonpanoon tai työjärjestelyihin
  • c. vaatia sijoituspalveluyritystä vahvistamaan yleisiä riskienhallintajärjestelyjään muun muassa vaatimalla
•muutoksia tai vähennystä riskinottohaluun tai muutoksia riskinottohalun määrittämiseen liittyviin hallinnointi- ja ohjausjärjestelyihin ja yleisen riskistrategian kehittämiseen
•parannuksia ICAAPia tai ILAAPia koskeviin menettelyihin ja malleihin, jos niitä ei pidetä tarkoitukseen soveltuvina
•parantamaan stressitestausvalmiuksia ja yleistä stressitestausohjelmaa, ja/tai
•parantamaan jatkuvuussuunnittelua
  • d. vaatia sijoituspalveluyritystä vahvistamaan sisäisiä valvontajärjestelyjä ja -toimintoja muun muassa vaatimalla
•120 sisäisen tarkastuksen toiminnon riippumattomuutta ja riittävää henkilöstöä, ja/tai
•parannuksia sisäiseen raportointiprosessiin sen varmistamiseksi, että raportointi ylimmälle hallintoelimelle on asianmukaista
  • e. vaatia sijoituspalveluyritystä parantamaan tietojärjestelmiä tai liiketoiminnan jatkuvuuteen liettyviä järjestelyjä esimerkiksi vaatimalla
•parannuksia järjestelmien luotettavuuteen, ja/tai
•liiketoiminnan jatkuvuussuunnitelmien laatimista ja testaamista.

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/