+387. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …
|
387. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …
Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos gali: - a. reikalauti, kad investicinė įmonė pakeistų savo bendrąją valdymo tvarką ir organizacinę struktūrą ir tuo tikslu, be kita ko, reikalauti:
| • | keisti organizacinę arba funkcinę struktūrą, įskaitant atskaitomybės tvarką; | | • | iš dalies keisti rizikos politiką arba tai, kaip ji kuriama ir įgyvendinama organizacijoje; ir (arba) | | • | didinti valdymo tvarkos skaidrumą; |
- b. reikalauti, kad investicinė įmonė pakeistų valdybos organizacinę struktūrą, sudėtį arba darbo tvarką;
- c. reikalauti, kad investicinė įmonė sugriežtintų bendrąją rizikos valdymo tvarką ir tuo tikslu, be kita ko, reikalauti:
| • | keisti arba mažinti norimą prisiimti riziką arba valdymo tvarką, ku ria nustatoma norima prisiimti rizika, keisti bendrosios rizikos strategijos rengimo tvarką; | | • | tobulinti ICAAP ir ILAAP procedūras ir modelius, jeigu manoma, kad jie netinka pagal paskirtį; | | • | stiprinti testavimo nepalankiausiomis sąlygomis pajėgumus ir tobulinti bendrąją testavimo nepalankiausiomis sąlygomis programą ir (arba) | | • | tobulinti nenumatytų atvejų planavimą; |
- d. reikalauti, kad investicinė įmonė sugriežtintų vidaus kontrolės tvarką ir funkcijas, ir tuo tikslu, be kita ko, reikalauti:
| • | 107 vidaus audito funkcijai atlikti skirti nepriklausomus darbuotojus ir pakankamą jų skaičių ir (arba) | | • | tobulinti vidaus atsiskaitymo tvarką, siekiant užtikrinti tinkamą atskaitomybę valdymo organui; |
- e. reikalauti, kad investicinė įmonė tobulintų informacines sistemas arba veiklos tęstinumo tvarką, pavyzdžiui, reikalauti:
| • | didinti sistemų patikimumą ir (arba) | | • | rengti ir testuoti veiklos tęstinumo planus. |
1. Apžvalga
| Pavadinimas |
Reguliavimas |
,
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|