Plánovaná zasedání

7.1 Hlavní orgán dohledu by měl po konzultaci se stálými členy stanovit formu a četnost zasedání AML/CFT kolegia, přičemž by měl zohlednit alespoň tyto faktory:

• (a) hlavním orgánem dohledu provedené posouzení rizika praní peněz a financování terorismu spojeného s podnikem a jeho přeshraničními provozovnami nebo provozovnami v EU, pro něž je AML/CFT kolegium zřízeno, které hlavní orgán dohledu určí v souladu s obecnými pokyny evropských orgánů dohledu k dohledu založenému na posouzení rizik a obecnými pokyny k rizikovým faktorům;
• (b) názory stálých členů;
• (c) naléhavost a včasnost záležitosti;
• (d) dostupnost stálých členů;
• (e) dopad na účinnost a fungování AML/CFT kolegia a
• (f) jakékoli významné změny úrovně rizika praní peněz a financování terorismu spojeného s podniky nebo jejich přeshraničními provozovnami nebo provozovnami v EU, pro které je AML/CFT kolegium zřízeno.

7.2 První zasedání každého nově zřízeného kolegia AML/CFT by mělo být fyzickým zasedáním, pokud se stálí členové a hlavní orgán dohledu nedohodnou, že pro toto zasedání je vhodná jiná forma, s přihlédnutím k faktorům uvedeným v obecném pokynu 7.1 písm. a) až e) výše.

7.3 Pokud hlavní orgán dohledu s přihlédnutím k názorům stálých členů rozhodne, že přeshraničně působící podnik nebo provozovny v EU představují vysoké riziko praní peněz a financování terorismu, měl by hlavní orgán dohledu svolat alespoň jedno fyzické zasedání AML/CFT kolegia ročně, pokud se stálí členové s přihlédnutím k faktorům stanoveným v obecném pokynu 7.1 nedohodnou na jiné četnosti nebo formě zasedání.

7.4 Pokud je to relevantní a možné, měl by hlavní orgán dohledu po konzultaci se stálými členy us pořádat fyzické zasedání AML/CFT kolegia bezprostředně před zasedáním kolegia orgánů obezřetnostního dohledu, po něm nebo současně s ním, aby tak usnadnil výměnu informací mezi příslušnými orgány a orgány obezřetnostního dohledu.

7.5 Ve všech případech, které nejsou uvedeny v obecném pokynu 7.3, by se hlavní orgán dohledu měl po konzultaci se stálými členy dohodnout na četnosti nebo formě zasedání s ohledem na faktory stanovené v obecném pokynu 7.1.

7.6 Hlavní orgán dohledu by měl zajistit, aby naplánovaná zasedání kolegia AML/CFT obsahovala alespoň:

• (a) výměnu informací o přeshraničně působícím podniku a jeho přeshraničních provozovnách nebo provozovnách v EU, a to včetně:
• (i) posouzení rizikového profilu v oblasti praní peněz a financování terorismu u přeshraničně působícího podniku nebo provozoven v EU provedeného stálými členy;
• (ii) včasných varování před vznikajícími riziky praní peněz a financování terorismu;
• (iii) nastalých rizik praní peněz a financování terorismu a širších zjištění v rámci dohledu (nebo prozatímních zjištění, pokud byla zjištěna závažná porušení předpisů) týkajících se politik a postupů přeshraničně působícího podniku nebo provozovny v EU v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu včetně uplatňování politik a postupů platných pro celou skupinu, včetně počtu a analýzy podaných oznámení podezřelého obchodu, jsou - li takové informace k dispozici;
• (iv) plánovaných nebo nedávno provedených dohledových činností v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, včetně kontrol na místě a na dálku;
• (v) sankcí nebo jiných nápravných opatření nebo opatření, která byla zvažována nebo uložena za porušení povinností v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu;
• (vi) jiných opatření dohledu nebo donucovacích opatření, včetně opatření uplatňovaných orgány obezřetnostního dohledu, pokud jsou relevantní, jako je navýšení kapitálového požadavku z důvodu rizika praní peněz a financování terorismu, nebo opatření a rozhodnutí přijatých na základě rizika praní peněz a financování terorismu, pokud jde o licence , kvalifikované účasti, správu a řízení („governance“), vnitřní kontroly a způsobilost a vhodnost („fit and proper“);
• (b) posouzení nutnosti společného přístupu a koordinovaných opatření v souladu s obecnými pokyny 12 a 13.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/