+Partecipanti invitati
---+Date of application
---+Transitional provisions

Partecipanti invitati

5.11 L’autorità di vigilanza principale, di propria iniziativa o su richiesta di un membro permanente, può prendere in considerazione la possibilità di invitare altri partecipanti ad intervenire a una particolare sessione della riunione del collegio AML/CFT, laddove:

  • (a) la presenza di questi partecipanti andrebbe a beneficio del collegio AML/CFT; tali partecipanti possono comprendere, tra gli altri, l’impresa, UIF diverse da quella indicata nell’orientamento 5.4, revisori o consulenti; o
  • (b) particolari questioni discusse al collegio AML/CFT potrebbero avere un impatto sul lavoro svolto dal partecipante invitato; tali partecipanti potrebbero comprendere, a titolo indicativo, le autorità di risoluzione, il Comitato di risoluzione unico o i sistemi di garanzia dei depositi.

5.12 L’autorità di vigilanza principale dovrebbe prendere in considerazione tutte le proposte scritte dei membri permanenti riguardo a potenziali partecipanti e le loro motivazioni per invitarli. L’autorità di vigilanza principale dovrebbe consultare e ricevere l’approvazione di tutti i membri permanenti prima di invitare tali partecipanti ad intervenire a una particolare sessione della riunione del collegio AML/CFT, e informare gli osservatori di tale decisione. 5.13 I membri permanenti dovrebbero sollevare eventuali perplessità o obiezioni riguardo ai partecipanti proposti entro il termine stabilito dall’autorità di vigilanza principale, supportandole con una motivazione scritta che descriva le basi di tali perplessità o obiezioni.

Orientamento 6: elenco dei contatti

6.1 L’autorità di vigilanza principale dovrebbe mantenere un elenco dei contatti di tutti i membri permanenti e degli osservatori compilando il modello allegato all’accordo di cooperazione e di condivisione delle informazioni di cui all’allegato II e rivederlo regolarmente.

6.2 L’autorità di vigilanza principale dovrebbe condividere l’elenco compilato in linea con l’orientamento 6.1 con tutti i membri permanenti e gli osservatori.

6.3 I membri permanenti e gli osservatori dovrebbero fornire i loro recapiti all’autorità di vigilanza principale e informarla di eventuali variazioni senza indebito ritardo.

Orientamento 7: riunioni del collegio AML/CFT

1. Panoramica

,
Date of application

These guidelines apply from 10 January 2020.
Transitional provisions

References to the ESAs in these guidelines should be construed as references to the European supervisory authority to which Union law confers the tasks related to preventing and countering money laundering and financing of terrorism in the financial system across the EU.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/