+Pozvani sudionici
---+Date of application
---+Transitional provisions

Pozvani sudionici

5.11 Vodeće nadzorno tijelo, na vlastitu inicijativu ili na zahtjev stalnog člana, može razmotriti pozivanje drugih relevantnih sudionika na određenu sjednicu kolegija za sprečavanje pranja novca i borbu protiv financiranja terorizma u sljedećim slučajevima:

  • (a) ako bi prisustvo tih sudionika moglo donijeti koristi za kolegij za sprečavanje pranja novca i borbu protiv financiranja terorizma; ti sudionici mogu uključivati, ali nisu ograničeni na društvo, financijsko - obavještajne jedinice koje nisu financijsko - obavještajna jedinica navedena u smjernici 5.4., revizori ili konzultanti;
  • (b) ako bi određena pitanja o kojima se raspravlja na kolegiju za sprečavanje pranja novca i borbu protiv financiranja terorizma imala učinak na rad koji obavlja pozvani sudionik; općenito, takvi sudionici mogu obuhvaćati sanacijska nadležna tijela, Jedinstveni sanac ijski odbor ili sustave osiguranja depozita.

5.12 Vodeće nadzorno tijelo treba uzeti u obzir sve prijedloge stalnih članova o potencijalnim sudionicima i obrazloženje za njihovo pozivanje u pisanom obliku. Vodeće nadzorno tijelo trebalo bi se savjetovati sa svim stalnim članovima i ishoditi odobrenje od njih prije nego što pozove te sudionike da prisustvuju određenoj sjednici kolegija za sprečavanje pranja novca i borbu protiv financiranja terorizma te obavijestiti promatrače o takvoj odluci. 5.13 Stalni članovi trebali bi izraziti zabrinutost ili prigovore u pogledu predloženih sudionika u roku koji odredi vodeće nadzorno tijelo te bi im trebali pružiti potporu u obliku pisanog obrazloženja u kojem se utvrđuju osnova za te primjedbe ili prigovore.

Smjernica 6.: Popisi s podatcima za kontakt

6.1 Vodeće nadzorno tijelo trebalo bi održavati popis s podatcima za kontakt svih stalnih članova i promatrača ispunjavanjem predloška priloženog sporazumu o suradnji i razmjeni informacija u Prilogu II. te bi ga trebalo redovno preispitivati.

6.2 Vodeće nadzorno tijelo trebalo bi dijeliti popis sastavljen u skladu sa smjernicom 6.1. sa svim stalnim članovima i promatračima.

6.3 Stalni članovi i promatrači trebali bi dostaviti svoje podatke za kontakt vodećem nadzornom tijelu i bez odlaganja ga obavijestiti o svim promjenama.

Smjernica 7.: Sjednice kolegija za sprečavanje pranja novca i borbu protiv financiranja terorizma

1. Pregled

,
Date of application

These guidelines apply from 10 January 2020.
Transitional provisions

References to the ESAs in these guidelines should be construed as references to the European supervisory authority to which Union law confers the tasks related to preventing and countering money laundering and financing of terrorism in the financial system across the EU.

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/