Προγραμματισμένες συνεδριάσεις

7.1 Η επικεφαλής εποπτική αρχή, σε συνεννόηση με τα μόνιμα μέλη, θα πρέπει να προσδιορίζει τη μορφή και τη συχνότητα των συνεδριάσεων του κολλεγίου ΚΞΧ/ΧΤ, λαμβάνοντας υπόψη τουλάχιστον τους παρακάτω παράγοντες:

• (α) την εκτίμηση της επικεφαλής εποπτικής αρχής όσον αφορά τον κίνδυνο ΞΧ/ΧΤ που σχετίζεται με την επιχείρηση και τις διασυνοριακές εγκαταστάσεις της ή τις εγκαταστάσεις της ΕΕ για τις οποίες έχει συσταθεί το κολλέγιο ΚΞΧ/ΧΤ, την οποία η επικεφαλής εποπτική αρχή έχει προσδιορίσει σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές εποπτείας με βάση τους κινδύνους των ΕΕΑ και τις κατευθυντήριες γραμμές για τους παράγοντες κινδύνου·
• (β) τις απόψεις των μόνιμων μελών·
• (γ) τον επείγοντα χαρακτήρα και την επικαιρότητα του ζητήματος·
• (δ) τη διαθεσιμότητα των μόνιμων μελών·
• (ε) τον αντίκτυπο στην αποτελεσματικότητα και τη λειτουργία του κολλεγίου ΚΞΧ/ΧΤ· και
• (στ) οποιεσδήποτε σημαντικές αλλαγές στο επίπεδο κινδύνου ΞΧ/ΧΤ που σχετίζεται με τις επιχειρήσεις ή τις διασυνοριακές εγκαταστάσεις τους ή τις εγκαταστάσεις της ΕΕ για τις οποίες έχει συσταθεί το κολλέγιο ΚΞΧ/ΧΤ.

7.2 Η πρώτη συνεδρίαση οποιουδήποτε νεοσυσταθέντος κολλεγίου ΚΞΧ/ΧΤ θα πρέπει να είναι συνεδρίαση σε φυσικό χώρο, εκτός εάν τα μόνιμα μέλη και η επικεφαλής εποπτική αρχή συμφωνούν ότι είναι κατάλληλη διαφορετική μορφή συνεδρίασης, λαμβάνοντας υπόψη τους παράγοντες που αναφέρονται στα στοιχεία α) έως ε) της κατευθυντήριας γραμμής 7.1 ανωτέρω. 7.3 Στην περίπτωση που η επικεφαλής εποπτική αρχή αποφαίνεται, έχοντας υπόψη τις απόψεις που εκφράζουν τα μόνιμα μέλη, ότι η επιχείρηση που λειτουργεί σε διασυνοριακή βάση ή μια εγκατάσταση της ΕΕ παρουσιάζει υψηλό κίνδυνο ΞΧ/ΧΤ, η επικεφαλής εποπτική αρχή θα πρέπει να συγκαλεί τουλάχιστον μία συνεδρίαση του κολλεγίου ΚΞΧ/ΧΤ σε φυσικό χώρο σε ετήσια βάση, εκτός εάν τα μόνιμα μέλη συμφωνήσουν διαφορετική συχνότητα ή μορφή συνεδρίασης, λαμβάνοντας υπόψη τους παράγοντες που αναφέρονται στην κατευθυντήρια γραμμή 7.1.

7.4 Στον βαθμό που είναι απαραίτητο και δυνατό, η επικεφαλής εποπτική αρχή, σε συνεννόηση με τα μόνιμα μέλη, θα πρέπει να οργανώνει συνεδρίαση του κολλεγίου ΚΞΧ/ΧΤ σε φυσικό χώρο αμέσως πριν από, μετά ή ταυτόχρονα με τη συνεδρίαση του κολλεγίου αρχών προληπτικής εποπτείας για να διευκολύνει την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των αρμόδιων αρχών και των αρχών προληπτικής εποπτείας.

7.5 Σε κάθε περίπτωση που δεν καλύπτεται από την κατευθυντήρια γραμμή 7.3, η επικεφαλής εποπτική αρχή θα πρέπει, σε συνεννόηση με τα μόνιμα μέλη, να συμφωνεί τη συχνότητα ή τη μορφή της συνεδρίασης, λαμβάνοντας υπόψη τους παράγοντες που αναφέρονται στην κατευθυντήρια γραμμή 7.1.

7.6 Η επικεφαλής εποπτική αρχή θα πρέπει να εξασφαλίζει ότι οι προγραμματισμένες συνεδριάσεις του κολλεγίου ΚΞΧ/ΧΤ περιλαμβάνουν τουλάχιστον:

• (α) ανταλλαγή πληροφοριών σχετικά με την επιχείρηση που λειτουργεί σε διασυνοριακή βάση και τις διασυνοριακές εγκαταστάσεις της ή τις εγκαταστάσεις της ΕΕ, συμπεριλαμβανομένων των εξής:
• (i) της εκτίμησης των μόνιμων μελών όσον αφορά το προφίλ κινδύνου ΞΧ/ΧΤ της επιχείρησης που λειτουργεί σε διασυνοριακή βάση ή των εγκαταστάσεων της ΕΕ·
• (ii) έγκαιρων προειδοποιήσεων σχετικά με αναδυόμενους κινδύνους ΞΧ/ΧΤ ·
• (iii) κινδύνους ΞΧ/ΧΤ που έχουν επέλθει και ευρύτερων εποπτικών ευρημάτων (ή προσωρινών ευρημάτων στις περιπτώσεις που έχουν εντοπιστεί σοβαρές παραβιάσεις) σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες ΚΞΧ/ΧΤ, συμπεριλαμβανομένης της εφαρμογής πολιτικών και διαδικασιών σε επίπεδο ομίλου, από την επιχείρηση που λειτουργεί σε διασυνοριακή βάση ή εγκαταστάσεις της ΕΕ, συμπεριλαμβανομένων του πλήθους αναφορών ύποπτων συναλλαγών που έχουν υποβληθεί και της ανάλυσής τους, όπου οι εν λόγω πληροφορίες είναι διαθέσιμες·
• (iv) σχεδιαζόμενων ή προσφάτως ολοκληρωμένων εποπτικών ενεργειών ΚΞΧ/ΧΤ, συμπεριλαμβανομένων επιτόπιων και εξ’ αποστάσεως επιθεωρήσεων·
• (v) κυρώσεων ή άλλων διορθωτικών ενεργειών ή μέτρων που έχουν εξεταστεί ή επιβληθεί για παραβιάσεις υποχρεώσεων ΚΞΧ/ΧΤ·
• (vi) άλλων μέτρων εποπτείας ή επιβολής, συμπεριλαμβανομένων μέτρων που εφαρμόζουν οι αρχές προληπτικής εποπτείας, κατά περίπτωση, όπως πρόσθετων κεφαλαιακών απαιτήσεων με βάση τον κίνδυνο ΞΧ/ΧΤ, ή μέτρων και αποφάσεων που έχουν ληφθεί εξαιτίας του κινδύνου ΞΧ/ΧΤ, όσον αφορά την έγκριση, τις ειδικές συμμετοχές, τη διακυβέρνηση, τους εσωτερικούς ελέγχους και την καταλληλότητα και εντιμότητα·
• (β) συνεκτίμηση της ανάγκης για μια κοινή προσέγγιση και συντονισμένες ενέργειες σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές 12 και 13.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/