|
+Reuniuni ad-hoc ---+Date of application ---+Transitional provisions |
Reuniuni ad-hoc7.7 Autoritatea de supraveghere principal ă, fie din proprie inițiativă, fie la cererea unuia sau mai multor membri permanenți, trebuie să organizeze o reuniune ad - hoc a colegiului de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului în cazul în care se concretizează un risc, inclusiv unul grav, de spălare de bani sau de finanțare a terorismului, cum ar fi:
7.8 Autoritatea de supraveghere principală trebuie să organizeze, fără întârziere, o reuniune, conform descrierii de la Orientarea 7.7 și să stabilească, în consultare cu membrii permanenți, forma cea mai adecvată a reuniunii. 7.9 În cazul în care autoritatea de supraveghere principală nu organizează o reuniune ad -hoc a colegiului de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, conform descrierii de la Orientarea 7.8, unul sau mai mulți membri permanenți trebuie să organizeze reuniunea și să se asigure că ceilalți membri permanenți sunt informați cu privire la reuniune și la aspectele care vor fi discutate. 7.10 În cazul în care un risc de spălare de bani sau de finanțare a terorismului se concretizează și este necesară luarea de măsuri urgente, unul sau mai mulți membri permanenți pot să organizeze o reuniune ad - hoc fără întârziere și să se asigure că ceilalți membri permanenți au fost informați cu privire la reuniune. 7.11 Orientarea 7.6 din prezentul ghid nu se aplică reuniunilor ad -hoc. Orientarea 8: Acordul scris privind cooperarea și schimbul de informații 8.1 Pentru fiecare colegiu de combatere a spălării banilor/finanțării terorismului, autoritatea de supraveghere principală și membrii permanenți trebuie să încheie un acord scris de cooperare și de schimb de informații („acordul de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului”), care trebuie să menționeze, în ceea ce privește membrii permanenți, cel puțin:
8.2 Autoritatea de supraveghere principală trebuie să completeze un model de acord de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, astfel cum este prevăzut în anexa II, pentru toate colegiile de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului. Atunci când se utilizează modelul de acord de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, nu este necesară aprobarea prealabilă a membrilor permanenți. Autoritatea de supraveghere principal ă trebuie să comunice acordul de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului finalizat tuturor membrilor permanenți și observatorilor, precum și autorității responsabile cu supravegherea consolidată, după caz. 8.3 Autoritatea de supraveghere principală trebuie să modifice acordul de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului la care se face referire în Orientarea 8.2 atunci când consideră necesar sau la cererea unuia sau a mai multor membri permanenți. Autoritatea de supraveghere principală trebuie să transmită acordul modificat de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului tuturor membrilor permanenți și observatori lor . Autoritatea de supraveghere principală trebuie să finalizeze acordul scris luând în considerare toate opiniile exprimate de membrii permanenți, cel puțin în măsura în care acestea au fost primite într - un termen stabilit. Autoritatea de supraveghere principală trebuie să comunice acordul final de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului tuturor membrilor permanenți și observatorilor. 8.4 Autoritatea de supraveghere principală trebuie să reexamineze acordul de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului la care se face referire în Orientarea 8.2 sau 8.3 și să - l actualizeze, dacă este necesar, după consultări prealabile cu membrii permanenți. Orientarea 9: Domeniul de aplicare al asistenței reciproce 9.1 Membrii permanenți și, în cazul în care este prevăzut în condițiile de participare anexate la acordul de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, observatorii trebuie să - și acorde asistență reciprocă deplină în orice aspect relevant pentru supravegherea pe linia combaterii spălării banilor și a finanțării terorismului sau a aspectelor legate de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului ale firmei care funcționează în regim transfrontalier sau ale unităților din UE pentru care a fost înființat colegiul de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului. Asistența reciprocă include cooperarea și schimbul de informații în legătură cu firma care funcționează în regim transfrontalier sau unitatea din UE, în măsura în care un astfel de schimb de informații este permis de legislația în vigoare, având în vedere articolul 50a și articolul 57a alineatul (4) din Directiva CSB, în legătură cu, dar fără a se limita la:
Orientarea 10: Procedurile pentru solicitarea și furnizarea de asistență reciprocă 10.1 Membrii permanenți și observatorii, în măsura prevăzută în mandatele lor de participare anexate la acordul de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, pot solicita asistență reciprocă, inclusiv cooperarea în materie de supraveghere și schimb de informații, de la alți membri permanenți și, în măsura prevăzută în condițiile de participare anexate la acordul de cooperare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, de la observatori. 10.2 Membrul permanent solicitant trebuie să transmită cererea sa în scris celorlalți membri permanenți (sau observatorilor) și să trimită o copie a acestei cereri autorității de supraveghere principale în termen de 3 zile lucrătoare de la data la care membrul permanent solicitant (sau observatorul) a trimis cererea. 10.3 Cererea trebuie să precizeze informațiile sau tipurile de asistență reciprocă solicitate și motivul cererii. În situații excepționale, în care se face o cererea verbală, aceasta trebuie să fie urmată de o confirmare scrisă cât mai curând posibil. 10.4 La primirea unei cereri de asistență reciprocă din partea unui membru permanent sau a unui observator, membrul permanent solicitat trebuie să furnizeze asistența necesară, inclusiv informații privind evaluarea sa de risc în materie de spălare de bani sau de finanțare a terorismului, fără întârzieri nejustificate și într - un mod cuprinzător. În cazul în care membrul permanent solicitat refuză să dea curs unei cereri de asistență, acesta trebuie să explice motivele acestui refuz și să evidențieze, când este posibil, modalități alternative de obținere a asistenței solicitate. 10.5 În cazul în care informațiile nu sunt disponibile în limba menționată în acordul scris de cooperare și schimb de informații, membrul solicitat trebuie să ia în considerare furnizarea unui rezumat în limba colegiului. Orientarea 11: Restricțiile privind confidențialitatea și utilizările permise ale informațiilor 1. Prezentare generală
1.1 Referințe1.2 Cerințe identificate1.3 Standarde asociate2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
|