+Uitgenodigde deelnemers
---+Date of application
---+Transitional provisions

Uitgenodigde deelnemers

5.11 De hoofdtoezichthouder kan op eigen initiatief of op verzoek van een permanent lid overwegen om andere betrokken deelnemers uit te nodigen om een bepaalde zitting van het AML/CFT-college bij te wonen, indien:

  • (a) de aanwezigheid van deze deelnemers het AML/CFT-college ten goede zou komen. Bij deze deelnemers gaat het onder meer, maar niet uitsluitend, om de onderneming, andere FIU’s dan de in richtsnoer 5.4 bedoelde FIU, auditors en consultants; of
  • (b) bepaalde tijdens het AML/CFT-college besproken onderwerpen van invloed kunnen zijn op de werkzaamheden van de uitgenodigde deelnemer. Bij deze deelnemers kan het bijvoorbeeld gaan om afwikkelingsautoriteiten, de Gemeenschappelijke Afwikkelingsraad of depositogarantiestelsels.

5.12 De hoofdtoezichthouder moet alle schriftelijke voorstellen van permanente leden over potentiële deelnemers en hun motivatie om deze uit te nodigen in overweging nemen. De hoofdtoezichthouder moet overleg plegen met en goedkeuring krijgen van alle permanente leden alvorens deze deelnemers uit te nodigen om een bepaalde zitting van de vergadering van het AML/CFT-college bij te wonen en moet de waarnemers van een dergelijke beslissing in kennis stellen.

5.13 De permanente leden moeten eventuele zorgen over of bezwaren tegen de voorgestelde deelnemers kenbaar maken binnen de door de hoofdtoezichthouder gestelde termijn en ondersteunen met een schriftelijke motivering waarin de basis voor deze zorgen of bezwaren wordt aangegeven.

Richtsnoer 6: contactlijsten

6.1 De hoofdtoezichthouder moet een contactlijst van alle permanente leden en waarnemers bijhouden door een template in te vullen die als bijlage II bij de overeenkomst inzake samenwerking en informatie-uitwisseling is gevoegd en moet deze lijst regelmatig herzien.

6.2 De hoofdtoezichthouder moet de overeenkomstig richtsnoer 6.1 opgestelde lijst delen met alle permanente leden en waarnemers.

6.3 De permanente leden en waarnemers moeten hun contactgegevens aan de hoofdtoezichthouder verstrekken en hem onverwijld van eventuele wijzigingen in kennis stellen.

Richtsnoer 7: vergaderingen van het AML/CFT-college

1. Overzicht

,
Date of application

These guidelines apply from 10 January 2020.
Transitional provisions

References to the ESAs in these guidelines should be construed as references to the European supervisory authority to which Union law confers the tasks related to preventing and countering money laundering and financing of terrorism in the financial system across the EU.

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/