|
+NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 231/2013 ze dne 19. prosince 2012, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU, pokud jde o výjimky, obecné podmínky provozování činnosti, depozitáře, pákový efekt, transparentnost a dohled (Text s významem pro EHP) ---+KAPITOLA I DEFINICE ------+Článek 1 Definice ---+KAPITOLA II OBECNÁ USTANOVENÍ ------+ODDÍL 1 Výpočet spravovaných aktiv ---------+Článek 2 Výpočet celkové hodnoty spravovaných aktiv ------------+Článek 2 1. ------------+Článek 2 2. ------------+Článek 2 3. ------------+Článek 2 4. ------------+Článek 2 5. ------------+Článek 2 6. ---------+Článek 3 Průběžné sledování spravovaných aktiv ---------+Článek 4 Příležitostné překročení prahové hodnoty ------------+Článek 4 1. ------------+Článek 4 2. ------------+Článek 4 3. ------------+Článek 4 4. ------------+Článek 4 5. ---------+Článek 5 Informace, jež mají být poskytnuty v rámci registrace ------------+Článek 5 1. ------------+Článek 5 2. ------------+Článek 5 3. ------------+Článek 5 4. ------------+Článek 5 5. ------+ODDÍL 2 Výpočet pákového efektu ---------+Článek 6 Obecná ustanovení ohledně výpočtu pákového efektu ------------+Článek 6 1. ------------+Článek 6 2. ------------+Článek 6 3. ------------+Článek 6 4. ------------+Článek 6 5. ---------+Článek 7 Metoda hrubé hodnoty aktiv pro výpočet expozice alternativního investičního fondu vůči riziku ---------+Článek 8 Závazková metoda pro výpočet expozice alternativního investičního fondu vůči riziku ------------+Článek 8 1. ------------+Článek 8 2. ------------+Článek 8 3. ------------+Článek 8 4. ------------+Článek 8 5. ------------+Článek 8 6. ------------+Článek 8 7. ------------+Článek 8 8. ------------+Článek 8 9. ---------+Článek 9 Metody zvýšení expozice alternativního investičního fondu vůči riziku ---------+Článek 10 Metodiky převodu pro derivátové nástroje ---------+Článek 11 Pravidla pro netting různých durací ------------+Článek 11 1. ------------+Článek 11 2. ------------+Článek 11 3. ------------+Článek 11 4. ------------+Článek 11 5. ------+ODDÍL 3 Dodatečný kapitál a pojištění odpovědnosti za škodu způsobenou při výkonu povolání ---------+Článek 12 Rizika spojená s profesní odpovědností ------------+Článek 12 1. ------------+Článek 12 2. ------------+Článek 12 3. ---------+Článek 13 Kvalitativní požadavky pro řešení rizik spojených s profesní odpovědností ------------+Článek 13 1. ------------+Článek 13 2. ------------+Článek 13 3. ------------+Článek 13 4. ------------+Článek 13 5. ------------+Článek 13 6. ------------+Článek 13 7. ---------+Článek 14 Dodatečný kapitál ------------+Článek 14 1. ------------+Článek 14 2. ------------+Článek 14 3. ------------+Článek 14 4. ------------+Článek 14 5. ---------+Článek 15 Pojištění odpovědnosti za škodu způsobenou při výkonu povolání ------------+Článek 15 1. ------------+Článek 15 2. ------------+Článek 15 3. ------------+Článek 15 4. ------------+Článek 15 5. ---+KAPITOLA III PODMÍNKY PROVOZOVÁNÍ ČINNOSTI SPRÁVCŮ ------+ODDÍL 1 Obecné zásady ---------+Článek 16 Obecné povinnosti příslušných orgánů ---------+Článek 17 Povinnost jednat v nejlepším zájmu alternativního investičního fondu či investorů do alternativního investičního fondu a v zájmu integrity trhu ------------+Článek 17 1. ------------+Článek 17 2. ---------+Článek 18 Patřičná opatrnost ------------+Článek 18 1. ------------+Článek 18 2. ------------+Článek 18 3. ------------+Článek 18 4. ------------+Článek 18 5. ------------+Článek 18 6. ---------+Článek 19 Patřičná opatrnost při investování do aktiv s omezenou likviditou ------------+Článek 19 1. ------------+Článek 19 2. ---------+Článek 20 Patřičná opatrnost při výběru a jmenování protistran a hlavních makléřů ------------+Článek 20 1. ------------+Článek 20 2. ------------+Článek 20 3. ------------+Článek 20 4. ---------+Článek 21 Čestné a spravedlivé jednání s patřičnou dovedností ---------+Článek 22 Zdroje ------------+Článek 22 1. ------------+Článek 22 2. ------------+Článek 22 3. ---------+Článek 23 Spravedlivé zacházení s investory do alternativního investičního fondu ------------+Článek 23 1. ------------+Článek 23 2. ---------+Článek 24 Materiální stimuly ------------+Článek 24 1. ------------+Článek 24 2. ---------+Článek 25 Efektivní využití zdrojů a postupů – zpracování pokynů ------------+Článek 25 1. ------------+Článek 25 2. ------------+Článek 25 3. ------------+Článek 25 4. ---------+Článek 26 Informační povinnosti v souvislosti s prováděním pokynů k upsání a vyplacení ------------+Článek 26 1. ------------+Článek 26 2. ------------+Článek 26 3. ------------+Článek 26 4. ---------+Článek 27 Provádění rozhodnutí o obchodu jménem spravovaného alternativního investičního fondu ------------+Článek 27 1. ------------+Článek 27 2. ------------+Článek 27 3. ------------+Článek 27 4. ------------+Článek 27 5. ------------+Článek 27 6. ------------+Článek 27 7. ---------+Článek 28 Zadávání pokynů k obchodu jménem alternativních investičních fondů k provedení jiným subjektům ------------+Článek 28 1. ------------+Článek 28 2. ------------+Článek 28 3. ------------+Článek 28 4. ------------+Článek 28 5. ---------+Článek 29 Slučování a přidělování pokynů k provedení obchodu ------------+Článek 29 1. ------------+Článek 29 2. ------------+Článek 29 3. ------------+Článek 29 4. ------+ODDÍL 2 Střety zájmů ---------+Článek 30 Druhy střetů zájmů ---------+Článek 31 Postup k omezení možnosti střetu zájmů ------------+Článek 31 1. ------------+Článek 31 2. ---------+Článek 32 Střety zájmů v souvislosti s vyplacením investic ---------+Článek 33 Postupy a opatření pro předcházení střetům zájmů nebo jejich zvládání ------------+Článek 33 1. ------------+Článek 33 2. ---------+Článek 34 Zvládání střetů zájmů ---------+Článek 35 Sledování střetů zájmů ------------+Článek 35 1. ------------+Článek 35 2. ---------+Článek 36 Informování o střetech zájmů ------------+Článek 36 1. ------------+Článek 36 2. ---------+Článek 37 Pravidla týkající se výkonu hlasovacích práv ------------+Článek 37 1. ------------+Článek 37 2. ------------+Článek 37 3. ------+ODDÍL 3 Řízení rizik ---------+Článek 38 Systémy řízení rizik ---------+Článek 39 Stálá funkce řízení rizik ------------+Článek 39 1. ------------+Článek 39 2. ---------+Článek 40 Politika řízení rizik ------------+Článek 40 1. ------------+Článek 40 2. ------------+Článek 40 3. ------------+Článek 40 4. ------------+Článek 40 5. ---------+Článek 41 Posuzování, sledování a přezkum systémů řízení rizik ------------+Článek 41 1. ------------+Článek 41 2. ------------+Článek 41 3. ------------+Článek 41 4. ---------+Článek 42 Funkční a hierarchické oddělení funkce řízení rizik ------------+Článek 42 1. ------------+Článek 42 2. ------------+Článek 42 3. ---------+Článek 43 Ochranná opatření proti střetům zájmů ------------+Článek 43 1. ------------+Článek 43 2. ------------+Článek 43 3. ---------+Článek 44 Omezení rizik ------------+Článek 44 1. ------------+Článek 44 2. ------------+Článek 44 3. ---------+Článek 45 Měření a řízení rizik ------------+Článek 45 1. ------------+Článek 45 2. ------------+Článek 45 3. ------+ODDÍL 4 Řízení likvidity ---------+Článek 46 Systém a postupy řízení likvidity ---------+Článek 47 Sledování a řízení rizika likvidity ------------+Článek 47 1. ------------+Článek 47 2. ------------+Článek 47 3. ------------+Článek 47 4. ---------+Článek 48 Omezení pro řízení likvidity a zátěžové testy ------------+Článek 48 1. ------------+Článek 48 2. ------------+Článek 48 3. ---------+Článek 49 Soulad investiční strategie, povahy investic z hlediska likvidity a pravidel pro zpětný odkup ------------+Článek 49 1. ------------+Článek 49 2. ------+ODDÍL 5 Investování do sekuritizačních pozic ---------+Článek 50 Definice ---------+Článek 51 Požadavky na ponechaný podíl ------------+Článek 51 1. ------------+Článek 51 2. ---------+Článek 52 Kvalitativní požadavky ohledně sponzorů a původců ---------+Článek 53 Kvalitativní požadavky pro správce vystavené sekuritizacím ------------+Článek 53 1. ------------+Článek 53 2. ------------+Článek 53 3. ------------+Článek 53 4. ------------+Článek 53 5. ---------+Článek 54 Nápravná opatření ------------+Článek 54 1. ------------+Článek 54 2. ---------+Článek 55 Ustanovení o zachování právních účinků ---------+Článek 56 Výklad ------+ODDÍL 6 Organizační požadavky – obecné zásady ---------+Článek 57 Obecné požadavky ------------+Článek 57 1. ------------+Článek 57 2. ------------+Článek 57 3. ------------+Článek 57 4. ------------+Článek 57 5. ------------+Článek 57 6. ---------+Článek 58 Elektronické zpracování údajů ------------+Článek 58 1. ------------+Článek 58 2. ---------+Článek 59 Účetní postupy ------------+Článek 59 1. ------------+Článek 59 2. ---------+Článek 60 Kontrola prováděná řídícím orgánem, vrcholným vedením a funkcí dohledu ------------+Článek 60 1. ------------+Článek 60 2. ------------+Článek 60 3. ------------+Článek 60 4. ------------+Článek 60 5. ------------+Článek 60 6. ---------+Článek 61 Stálá funkce zajišťování souladu s předpisy ------------+Článek 61 1. ------------+Článek 61 2. ------------+Článek 61 3. ---------+Článek 62 Stálá funkce interního auditu ------------+Článek 62 1. ------------+Článek 62 2. ---------+Článek 63 Osobní obchody ------------+Článek 63 1. ------------+Článek 63 2. ------------+Článek 63 3. ------------+Článek 63 4. ---------+Článek 64 Evidence portfoliových obchodů ------------+Článek 64 1. ------------+Článek 64 2. ------------+Článek 64 3. ------------+Článek 64 4. ---------+Článek 65 Evidence pokynů k upsání a vyplacení ------------+Článek 65 1. ------------+Článek 65 2. ---------+Článek 66 Požadavky na vedení evidence ------------+Článek 66 1. ------------+Článek 66 2. ------------+Článek 66 3. ------+ODDÍL 7 Oceňování ---------+Článek 67 Zásady a postupy oceňování aktiv alternativního investičního fondu ------------+Článek 67 1. ------------+Článek 67 2. ------------+Článek 67 3. ------------+Článek 67 4. ---------+Článek 68 Použití modelu k oceňování aktiv ------------+Článek 68 1. ------------+Článek 68 2. ------------+Článek 68 3. ---------+Článek 69 Jednotné uplatňování zásad a postupů oceňování ------------+Článek 69 1. ------------+Článek 69 2. ------------+Článek 69 3. ------------+Článek 69 4. ---------+Článek 70 Pravidelný přezkum zásad a postupů oceňování ------------+Článek 70 1. ------------+Článek 70 2. ------------+Článek 70 3. ---------+Článek 71 Přezkum jednotlivých hodnot aktiv ------------+Článek 71 1. ------------+Článek 71 2. ------------+Článek 71 3. ------------+Článek 71 4. ---------+Článek 72 Výpočet čisté hodnoty aktiv na podílovou jednotku nebo akcii ------------+Článek 72 1. ------------+Článek 72 2. ------------+Článek 72 3. ------------+Článek 72 4. ---------+Článek 73 Profesní záruky ------------+Článek 73 1. ------------+Článek 73 2. ------------+Článek 73 3. ---------+Článek 74 Četnost oceňování aktiv v držení otevřených alternativních investičních fondů ------------+Článek 74 1. ------------+Článek 74 2. ------+ODDÍL 8 Pověření jiné osoby úkoly správce ---------+Článek 75 Obecné zásady ---------+Článek 76 Objektivní důvody pro pověření ------------+Článek 76 1. ------------+Článek 76 2. ---------+Článek 77 Vlastnosti pověřené osoby ------------+Článek 77 1. ------------+Článek 77 2. ------------+Článek 77 3. ---------+Článek 78 Pověření správou portfolia nebo řízením rizik ------------+Článek 78 1. ------------+Článek 78 2. ------------+Článek 78 3. ---------+Článek 79 Účinný dohled ---------+Článek 80 Střety zájmů ------------+Článek 80 1. ------------+Článek 80 2. ------------+Článek 80 3. ---------+Článek 81 Schválení a oznámení dalšího pověření ------------+Článek 81 1. ------------+Článek 81 2. ---------+Článek 82 Subjekt typu „poštovní schránka“ a správce, u kterého se nelze nadále domnívat, že alternativní investiční fond spravuje ------------+Článek 82 1. ------------+Článek 82 2. ------------+Článek 82 3. ---+KAPITOLA IV DEPOZITÁŘ ------+ODDÍL 1 Náležitosti písemné smlouvy ---------+Článek 83 Smluvní náležitosti ------------+Článek 83 1. ------------+Článek 83 2. ------------+Článek 83 3. ------------+Článek 83 4. ------------+Článek 83 5. ------------+Článek 83 6. ------+ODDÍL 2 Obecná kritéria pro posuzování pravidel obezřetnostního dohledu a dohledu, kterým podléhá depozitář usazený ve třetí zemi ---------+Článek 84 Kritéria pro posuzování pravidel obezřetnostního dohledu a dohledu, kterým podléhá depozitář usazený ve třetí zemi ------+ODDÍL 3 Úkoly depozitáře, patřičná opatrnost a povinnost oddělení aktiv ---------+Článek 85 Sledování peněžních prostředků – obecné požadavky ------------+Článek 85 1. ------------+Článek 85 2. ---------+Článek 86 Sledování peněžních toků alternativního investičního fondu ---------+Článek 87 Povinnosti týkající se upisování ---------+Článek 88 Finanční nástroje, které mají být dány do opatrování ------------+Článek 88 1. ------------+Článek 88 2. ------------+Článek 88 3. ---------+Článek 89 Povinnosti úschovy u aktiv držených v opatrování ------------+Článek 89 1. ------------+Článek 89 2. ------------+Článek 89 3. ---------+Článek 90 Povinnosti úschovy týkající se ověření vlastnictví a vedení evidence ------------+Článek 90 1. ------------+Článek 90 2. ------------+Článek 90 3. ------------+Článek 90 4. ------------+Článek 90 5. ---------+Článek 91 Informační povinnosti hlavních makléřů ------------+Článek 91 1. ------------+Článek 91 2. ------------+Článek 91 3. ---------+Článek 92 Povinnosti dohledu – obecné požadavky ------------+Článek 92 1. ------------+Článek 92 2. ------------+Článek 92 3. ------------+Článek 92 4. ---------+Článek 93 Povinnosti týkající se upisování a vyplácení ---------+Článek 94 Povinnosti týkající se oceňování akcií/podílových jednotek ------------+Článek 94 1. ------------+Článek 94 2. ------------+Článek 94 3. ------------+Článek 94 4. ---------+Článek 95 Povinnosti týkající se plnění pokynů správce ---------+Článek 96 Povinnosti týkající se včasného vypořádání transakcí ------------+Článek 96 1. ------------+Článek 96 2. ---------+Článek 97 Povinnosti týkající se rozdělení příjmů alternativního investičního fondu ------------+Článek 97 1. ------------+Článek 97 2. ---------+Článek 98 Patřičná opatrnost ------------+Článek 98 1. ------------+Článek 98 2. ------------+Článek 98 2a. ------------+Článek 98 3. ------------+Článek 98 4. ------------+Článek 98 5. ------------+Článek 98 6. ------------+Článek 98 7. ---------+Článek 99 Povinnost oddělení aktiv ------------+Článek 99 1. ------------+Článek 99 2. ------------+Článek 99 2a. ------------+Článek 99 3. ------+ODDÍL 4 Ztráta finančních nástrojů, zproštění odpovědnosti a objektivní důvody ---------+Článek 100 Ztráta finančních nástrojů, které byly drženy v opatrování ------------+Článek 100 1. ------------+Článek 100 2. ------------+Článek 100 3. ------------+Článek 100 4. ------------+Článek 100 5. ---------+Článek 101 Zproštění odpovědnosti podle čl. 21 odst. 12 směrnice 2011/61/EU ------------+Článek 101 1. ------------+Článek 101 2. ------------+Článek 101 3. ------------+Článek 101 4. ---------+Článek 102 Objektivní důvody depozitáře pro smluvní zproštění odpovědnosti ------------+Článek 102 1. ------------+Článek 102 2. ------------+Článek 102 3. ---+KAPITOLA V POŽADAVKY NA TRANSPARENTNOST, PÁKOVÝ EFEKT, PRAVIDLA TÝKAJÍCÍ SE TŘETÍCH ZEMÍ A VÝMĚNA INFORMACÍ O MOŽNÝCH DŮSLEDCÍCH ČINNOSTI SPRÁVCE ------+ODDÍL 1 Výroční zpráva, informování investorů a podávání zpráv příslušným orgánům ---------+Článek 103 Obecné zásady pro výroční zprávu ---------+Článek 104 Obsah a formát rozvahy nebo výkazu aktiv a pasiv a výkazu zisku a ztráty ------------+Článek 104 1. ------------+Článek 104 2. ------------+Článek 104 3. ------------+Článek 104 4. ------------+Článek 104 5. ------------+Článek 104 6. ------------+Článek 104 7. ---------+Článek 105 Zpráva o činnosti v účetním období ------------+Článek 105 1. ------------+Článek 105 2. ------------+Článek 105 3. ------------+Článek 105 4. ---------+Článek 106 Podstatné změny ------------+Článek 106 1. ------------+Článek 106 2. ------------+Článek 106 3. ------------+Článek 106 4. ---------+Článek 107 Zveřejnění odměn ------------+Článek 107 1. ------------+Článek 107 2. ------------+Článek 107 3. ------------+Článek 107 4. ---------+Článek 108 Pravidelné informování investorů ------------+Článek 108 1. ------------+Článek 108 2. ------------+Článek 108 3. ------------+Článek 108 4. ------------+Článek 108 5. ---------+Článek 109 Pravidelné informování investorů ------------+Článek 109 1. ------------+Článek 109 2. ------------+Článek 109 3. ---------+Článek 110 Podávání zpráv příslušným orgánům ------------+Článek 110 1. ------------+Článek 110 2. ------------+Článek 110 3. ------------+Článek 110 4. ------------+Článek 110 5. ------------+Článek 110 6. ------------+Článek 110 7. ---------+Článek 111 Využívání pákového efektu „ve velké míře“ ------------+Článek 111 1. ------------+Článek 111 2. ------+ODDÍL 2 Správci spravující alternativní investiční fondy využívající pákový efekt ---------+Článek 112 Omezení správy alternativních investičních fondů ------------+Článek 112 1. ------------+Článek 112 2. ------------+Článek 112 3. ------+ODDÍL 3 Zvláštní pravidla ve vztahu ke třetím zemím ---------+Článek 113 Obecné požadavky ------------+Článek 113 1. ------------+Článek 113 2. ------------+Článek 113 3. ------------+Článek 113 4. ---------+Článek 114 Mechanismy, nástroje a postupy ------------+Článek 114 1. ------------+Článek 114 2. ------------+Článek 114 3. ---------+Článek 115 Ochrana údajů ------+ODDÍL 4 Výměna informací týkajících se možných systémových důsledků činnosti správce ---------+Článek 116 Výměna informací týkajících se možných systémových důsledků činnosti správce ---+KAPITOLA VI ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ ------+Článek 117 Vstup v platnost ---+PŘÍLOHA I ---+PŘÍLOHA II ---+PŘÍLOHA III ---+PŘÍLOHA IV |
English -
European Union -
Financial Industry -
NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 231/2013 ze dne 19. prosince 2012, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU, pokud jde o výjimky, obecné podmínky provozování činnosti, depozitáře, pákový efekt, transparentnost a dohled (Text s významem pro EHP)NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 231/2013 ze dne 19. prosince 2012, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU, pokud jde o výjimky, obecné podmínky provozování činnosti, depozitáře, pákový efekt, transparentnost a dohled (Text s významem pro EHP) Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech. 1. Přehled
1.1 Odkazy1.2 Identifikované požadavky1.3 Související standardy2. Identifikované požadavky
3. Související standardy
Propojené úkoly
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
