82. Koncernens AML/CFT-compliance officer bør udarbejde en aktivitetsindberetning mindst en gang om …

Koncernens AML/CFT-compliance officer bør udarbejde en aktivitetsindberetning mindst en gang om året og forelægge den for koncernledelsen. Ud over de punkter, der er nævnt i punkt 50, bør indberetningen fra koncernens AML/CFT-compliance officer som minimum indeholde følgende punkter fra AML/CFT-compliance officererne i filialerne og datterselskaberne:

• a) statistikker konsolideret på koncernniveau, navnlig vedrørende risikoeksponering og mistænkelige aktiviteter
• b) overvågning af iboende risici, der er opstået i ét datterselskab eller én filial og på tværs af andre datterselskaber og filialer, samt analyse af virkningen af resterende risici
• c) tilsynskontrol, intern eller ekstern revision af kredit- eller finansieringsinstituttets datterselskaber eller filialer, herunder de alvorlige svagheder, der er konstateret i kredit- eller finansieringsinstituttets AML/CFT-politikker og -procedurer, og foranstaltninger eller henstillinger vedrørende korrigerende foranstaltninger
• d) oplysninger om styring af og tilsyn med datterselskaber og filialer med særligt fokus på dem, der er beliggende i højrisikolande, hvis det er relevant.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.