82. Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování …

Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl alespoň jednou ročně vypracovat zprávu o činnosti a předložit ji vedoucímu orgánu skupiny. Kromě bodů uvedených v odstavci 50 by měla zpráva skupinového kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu obsahovat alespoň následující body od kontrolorů dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v pobočkách a dceřiných společnostech:

• a) statistiky konsolidované na úrovni skupiny, zejména o rizikové expozici a podezřelých aktivitách;
• b) sledování přirozených rizik, která se vyskytla v jedné dceřiné společnosti nebo pobočce a v ostatních dceřiných společnostech a pobočkách, a analýza dopadu zbytkových rizik;
• c) dohledové kontroly, interní nebo externí audity dceřiných společností nebo poboček úvěrové nebo finanční instituce, včetně závažných nedostatků zjištěných v zásadách a postupech boje proti praní peněz a financování terorismu úvěrové nebo finanční instituce, a opatření nebo doporučení k nápravným opatřením; a
• d) informace o řízení a dohledu nad dceřinými společnostmi a pobočkami se zvláštním zaměřením na ty, které se nacházejí ve vysoce rizikových zemích, je - li to relevantní.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.