82. Ba cheart d’oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT an ghrúpa tuarascáil gníomhaíochta a sholáthar ar …

Ba cheart d’oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT an ghrúpa tuarascáil gníomhaíochta a sholáthar ar bhonn bliantúil ar a laghad agus í a chur faoi bhráid an ghrúpchomhlacht bainistíochta. I dteannta na bpointí a luaitear i mír 50, ba cheart, ar a laghad, na pointí seo a leanas ó na hoifigigh um chomhlíonadh AML/CFT i mbrainsí agus i bhfochuideachtaí a bheith i dtuarascáil an ghrúpoifigigh um chomhlíonadh AML/CFT:

• a) staidreamh arna chomhdhlúthú ar leibhéal an ghrúpa, go háirithe maidir le neamhchosaint ar rioscaí agus gníomhaíochtaí amhrasacha;
• b) faireachán a dhéanamh ar rioscaí dúchasacha a tharla i bhfochuideachta nó brainse amháin agus i bhfochuideachtaí agus brainsí eile, agus anailís a dhéanamh ar thionchar rioscaí iarmharacha;
• c) athbhreithnithe maoirseachta, iniúchtaí inmheánacha nó seachtracha ar fhochuideachtaí nó ar bhrainsí na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais lena n-áirítear na laigí tromchúiseacha a shainaithnítear i mbeartais agus i nósanna imeachta AML/CFT na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais, agus na gníomhaíochtaí nó na moltaí le haghaidh bearta ceartaitheacha; agus
• d) faisnéis faoi stiúradh agus faoi mhaoirseacht na bhfochuideachtaí agus na mbrainsí le fócas speisialta ar na cinn atá lonnaithe i dtíortha ardriosca más infheidhme.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.