82. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinien sporządzać sprawozdanie …

Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinien sporządzać sprawozdanie z działalności co najmniej raz w roku i przedkładać je organowi zarządzającemu grupy. Sprawozdanie pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinno poza punktami, o których mowa w p kt . 50, zawierać co najmniej następujące informacje pochodzące od pracowników ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu oddziałów i spółek zależnych:

• a) dane statystyczne skonsolidowane na szczeblu grupy, w szczególności dotyczące narażenia na ryzyko i p odejrzanej działalności;
• b) monitorowanie ryzyk nieodłączn ych , które wystąpił y w jednej spółce zależnej lub oddziale oraz w innych spółkach zależnych i oddziałach, a także analiza wpływu ryzyk rezydualnych;
• c) przeglądy nadzorcze, audyty wewnętrzne lub zewnętrzne spółek zależnych lub oddziałów instytucji kredytowej lub finansowej, w tym poważne uchybienia stwierdzone w strategiach i procedurach AML/CFT instytucji kredytowej lub finansowej, a także działania lub zalecenia dotyczące środków naprawczych; oraz
• d) w stos ownych przypadkach informacje na temat kierowania jednostkami zależnymi i oddziałami oraz nadzoru nad nimi, ze szczególnym uwzględnieniem tych, które znajdują się w państwach wysokiego ryzyka.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.