82. A csoport AML/CFT megfelelési tisztviselője legalább évente tevékenységi jelentést készít, és …

A csoport AML/CFT megfelelési tisztviselője legalább évente tevékenységi jelentést készít, és azt be mutatja a csoport vezető testületének. Az 50. bekezdésben említett pontokon túlmenően a csoport AML/CFT megfelelési tisztviselőjének jelentése legalább a következő pontokat tartalmazza, amelyeket a fióktelepek és leányvállalatok AML/CFT megfelelési tisztvi selői nyújtanak be:

• a) csoportszintű összevont statisztikák, különösen a kockázati kitettségről és a gyanús tevékenységekről;
• b) az egy leányvállalatnál vagy fióktelepen, illetve más leányvállalatoknál és fióktelepeken felmerült eredendő kockázatok nyomon követé se, valamint a fennmaradó kockázatok hatásának elemzése;
• c) a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény leányvállalatainak vagy fióktelepeinek felügyeleti felülvizsgálata, belső vagy külső ellenőrzése, beleértve a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény AML/CFT polit ikáinak és eljárásainak súlyos hiányosságait, valamint a korrekciós intézkedésekre vonatkozó fellépéseket vagy ajánlásokat; és
• d) a leányvállalatok és fióktelepek irányítására és felügyeletére vonatkozó információk, különös tekintettel az adott esetben nagy k ockázatú országokban található leányvállalatokra és fióktelepekre.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.