82. Kontserni rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks kord aastas …

Kontserni rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks kord aastas koostama tegevusaruande ja esitama selle kontserni juhtorganile. Lisaks punktis 50 nimetatud punktidele peaks konsolideerimisgrupi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku aruanne sisaldama vähemalt järgmisi punkte filiaalide ja tütarettevõtjate rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalve eest vastutavatelt isikutelt:

• a) konsolideerimisgrupi tasandil konsolideeritud statistika, eelkõige riskide ja kahtlaste tegevuste kohta;
• b) ühes tütarettevõttes või filiaalis ning teistes tütarettevõtjates ja filiaalides esinenud olemuslike riskide jälgimine ning jääkriskide mõju analüüsimine;
• c) krediidi- või finantseerimisasutuse tütarettevõtjate või filiaalide järelevalve, sise- või välisauditid, sealhulgas krediidi- või finantseerimisasutuse rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitikas ja menetlustes tuvastatud rasked puudused ning parandusmeetmete võtmise meetmed või soovitused; ja
• d) teave tütarettevõtjate ja filiaalide juhtimise ja järelevalve kohta, pöörates asjakohasel juhul erilist tähelepanu suure riskiga riikides asuvatele tütarettevõtjatele ja filiaalidele.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.