+82. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp għandu/għandha jipproduċi/tipproduċi …

82. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp għandu/għandha jipproduċi/tipproduċi …

L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp għandu/għandha jipproduċi/tipproduċi rapport tal - attività tal - anqas fuq bażi annwali u jippreżentaha/tippreżentaha lill - korp ta’ ġestjoni tal - grupp. Minbarra l - punti msemmija fil - paragrafu 50, ir - rapport tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp għandu jkun fih, mill - inqas, il - punti li ġejjin mill - uffiċjali tal - konformità tal - AML/CFT fil - fergħat u s - sussidjarji:

  • a) statistika konsolidata fil - livell tal - grupp, speċjalment dwar l - esponiment għar - riskju u attivitajiet suspettużi;
  • b) monitoraġġ tar - riskji inerenti li seħħew f’sussidjarja jew fergħa waħda u f’sussidjarji u fergħat oħra, u l - analiżi tal - impatt tar - riskji residwi;
  • c) rieżamijiet superviżorji, awditi interni jew esterni ta’ sussidjarji jew fergħat tal - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja inklużi d - dgħufijiet serji identifikati fil - politiki u l - proċeduri tal -AML/CFT tal - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja, u l - azzjonijiet jew ir - rakkomandazzjonijiet għal miżuri korrettivi; u
  • d) informazzjoni dwar it - tmexxija u s - sorveljanza ta’ sussidjarji u fergħat b’enfasi speċjali fuq dawk li jinsabu f’pajjiżi b’riskju għoli jekk applikabbli.

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.