82. Il responsabile antiriciclaggio a livello di gruppo dovrebbe stilare una relazione di attività …

Il responsabile antiriciclaggio a livello di gruppo dovrebbe stilare una relazione di attività almeno una volta all’anno e trasmetterla all’organo di gestione del gruppo. In aggiunta ai punti menzionati nel paragrafo 50, la relazione del responsabile antiriciclaggio a livello di gruppo dovrebbe comprendere almeno i punti seguenti comunicati dai responsabili antiriciclaggio delle filiazioni e delle succursali:

• a) statistiche consolidate a livello di gruppo riguardanti in particolare l’esposizione al rischio e le attività sospette;
• b) monitoraggio dei rischi insiti che si sono verificati in una filiazione o una succursale e in altre filiazioni e succursali, e un’analisi dell’impatto dei rischi residui;
• c) revisioni della vigilanza, revisioni contabili interne o esterne delle filiazioni o delle succursali dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario, comprese le insufficienze gravi individuate nelle politiche e nelle procedure in materia di AML/CFT dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario, nonché le azioni o le raccomandazioni di misure correttive;
• d) informazioni sulla supervisione e la vigilanza di filiazioni e succursali, con particolare attenzione a quelle ubicate in paesi ad alto rischio, ove applicabile.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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