82. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου πρέπει να συντάσσει αναφορά δραστηριοτήτων …

Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου πρέπει να συντάσσει αναφορά δραστηριοτήτων τουλάχιστον σε ετήσια βάση και να την υποβάλλει στο διοικητικό όργανο του ομίλου. Εκτός από τα σημεία που αναφέρονται στην παράγραφο 50, η αναφορά του υπεύθυνου συμμόρφωσης για την ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου πρέπει να περιέχει, τουλάχιστον, τα ακόλουθα σημεία από τους υπεύθυνους συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ σε υποκαταστήματα και θυγατρικές:

• α) στατιστικά στοιχεία που είναι ενοποιημένα σε επίπεδο ομίλου, ιδίως όσον αφορά την έκθεση σε κίνδυνο και τις ύποπτες δραστηριότητες·
• β) παρακολούθηση των εγγενών κινδύνων που έχουν προκύψει σε μία θυγατρική ή υποκατάστημα και σε άλλες θυγατρικές και υποκαταστήματα, και ανάλυση των επιπτώσεων των υπολειπόμενων κινδύνων·
• γ) εποπτικούς ελέγχους, εσωτερικούς ή εξωτερικούς ελέγχους θυγατρικών ή υποκαταστημάτων του πιστωτικού ιδρύματος ή του χρηματοπιστωτικού οργανισμού, περιλαμβανομένων των σοβαρών αδυναμιών που εντοπίζονται στις πολιτικές και τις διαδικασίες ΚΞΧ/ΧΤ του πιστωτικού ιδρύματος ή του χρηματοπιστωτικού οργανισμού, και των ενεργειών ή συστάσεων για διορθωτικά μέτρα· και
• δ) πληροφορίες σχετικά με την καθοδήγηση και την εποπτεία θυγατρικών και υποκαταστημάτων, με ιδιαίτερη έμφαση στις θυγατρικές και τα υποκαταστήματα που βρίσκονται σε χώρες υψηλού κινδύνου, κατά περίπτωση.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.