82. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism för …

Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism för koncernen bör utarbeta en verksamhetsrapport minst en gång per år och lägga fram den för koncernens ledningsorgan. Utöver de punkter som nämns i stycke 50 bör rapporten från koncernens regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism åtminstone innehålla följande punkter från den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i filialer och dotterföretag:

• a) Konsoliderad statistik på gruppnivå, särskilt om riskexponering och misstänkta aktiviteter
• b) Övervakning av inneboende risker som har uppstått i ett dotterföretag eller en filial och i andra dotterföretag och filialer, och analys av effekterna av kvarstående risker.
• c) Tillsynsgranskningar, interna eller externa granskningar av dotterföretag eller filialer till kreditinstitutet eller det finansiella institutet, inbegripet de allvarliga svagheter som identifierats i kreditinstitutets eller det finansiella institutets riktlinjer och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism samt åtgärder eller rekommendationer för korrigerande åtgärder.
• d) Information om styrning och tillsyn av dotterföretag och filialer, i tillämpliga fall med särskild inriktning på dem som är belägna i högriskländer.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.