82. Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …

Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal aspoň raz ročne vypracovať správu o činnosti a predložiť ju riadiacemu orgánu skupiny. Okrem bodov uvedených v odseku 50 by správa pracovníka skupiny zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu mala obsahovať aspoň tieto body od pracovníkov zodpovedných za túto oblasť v pobočkách a dcérskych spoločnostiach:

• a) štatistiky konsolidované na úrovni skupiny, najmä o vystavení riziku a podozrivých činnostiach;
• b) mon itorovanie inherentných rizík, ktoré sa vyskytli v jednej dcérskej spoločnosti alebo pobočke a v ostatných dcérskych spoločnostiach a pobočkách, a analýza vplyvu reziduálnych rizík;
• c) preskúmania orgánmi dohľadu, interné alebo externé audity dcérskych spoločností alebo pobočiek úverovej alebo finančnej inštitúcie vrátane závažných nedostatkov zistených v politikách a postupoch úverovej alebo finančnej inštitúcie v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a opatrení alebo odporúčaní na nápravné opatrenia a
• d) prípadne informácie o riadení a dohľade nad dcérskymi spoločnosťami a pobočkami s osobitným zameraním na tie, ktoré sa nachádzajú vo vysokorizikových krajinách.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.