82. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT del grupo elaborará un informe de actividades al …

El responsable del cumplimiento de la PBC/FT del grupo elaborará un informe de actividades al menos una vez al año y lo presentará al órgano de administración del grupo. Además de los puntos mencionados en el apartado 50, el informe del responsable del cumplimiento de la PBC/FT del grupo contendrá, como mínimo, los siguientes puntos basados en información de los responsables del cumplimiento de la PBC/FT en sucursales y filiales:

• a) estadísticas consolidadas a nivel de grupo, especialmente sobre la exposición al riesgo y las actividades sospechosas;
• b) seguimiento de los riesgos inherentes que se han producido en una filial o sucursal y en otras filiales y sucursales, y el análisis del impacto de los riesgos residuales;
• c) revisiones de supervisores, auditorías internas o externas de filiales o sucursales de la entidad de crédito o financiera, incluidas las deficiencias graves detectadas en las políticas y procedimientos de PBC/FT de la entidad de crédito o financiera, y las acciones o recomendaciones de medidas correctoras, e
• d) información sobre la dirección y la supervisión de las filiales y sucursales, con especial atención a las situadas en países de alto riesgo, si procede.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.