82. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris van de groep brengt ten minste eenmaal per jaar een …

De AML/CFT-nalevingsfunctionaris van de groep brengt ten minste eenmaal per jaar een activiteitenverslag uit, dat hij/zij indient bij het leidinggevend orgaan van de groep. Naast de in punt 50 genoemde onderwerpen dient er in het verslag van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris van de groep ten minste aandacht besteed te worden aan de volgende door de AML/CFT-nalevingsfunctionarissen in de bijkantoren en dochterondernemingen te berde gebrachte aspecten:

• a) geconsolideerde statistieken op groepsniveau, met name over risicoblootstelling en ongebruikelijke activiteiten;
• b) monitoren van inherente risico’s die zich hebben voorgedaan in één dochteronderneming of bijkantoor en bij andere dochterondernemingen en bijkantoren, en analyseren van de gevolgen van restrisico’s;
• c) toezichtsbeoordelingen, interne of externe audits van dochterondernemingen of bijkantoren van de kredietinstelling of financiële instelling, waaronder ernstige tekortkomingen die zijn vastgesteld in de AML/CFT-gedragslijnen en -procedures van de kredietinstelling of financiële instelling en de acties of aanbevelingen voor herstelmaatregelen;
• d) informatie over sturing van en toezicht op dochterondernemingen en bijkantoren met bijzondere aandacht voor die welke in hoogrisicolanden gevestigd zijn, indien van toepassing.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.