82. Служителят на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да …

Служителят на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да изготвя отчет за дейността най - малко веднъж годишно и да го представя на ръководния орган на групата. В допълнение към елементите, посочени в точка 50, отчетът на служителя на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да съдържа най - малко следните елементи, предоставени от служителите, отговорни за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, в клоновете и дъщерните предприятия:

• а) статистически данни, консолидирани на ниво група, по - специално относно рисковата експозиция и съмнителните дейности;
• б) наблюдение на вътрешно присъщите рискове, които са възникнали в едно дъщерно предприятие или клон и в други дъщерни предприятия и клонове, и анализиране на въздействието на остатъчните рискове;
• в) надзорни прегледи, вътрешни или външни одити на дъщерни предприятия или клонове на кредитната или финансовата институция, включително установените сериозни слабости в политиките и процедурите за БИП/БФТ на кредитната или финансовата институция, и действията или препоръките за коригиращи мерки; и
• г) информация относно управлението и контрола на дъщерни предприятия и клонове със специален акцент върху тези, които се намират във високорискови държави, ако е приложимо.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.