207. De kompetente myndigheder bør tage følgende i betragtning, når de vurderer relevansen og …

De kompetente myndigheder bør tage følgende i betragtning, når de vurderer relevansen og betydningen af instituttets eksponeringer for juridisk risiko:

• a. fejlagtig salg af produkter eller tjenesteydelser
• b. forretningsmæssige interessekonflikter
• c. manipulering af toneangivende renter, valutakurser eller andre finansielle instrumenter eller indekser
• d. hindringer for at skifte mellem finansielle produkter i løbet af deres levetid og/eller skifte udbyder af finansielle tjenesteydelser
• e. automatisk fornyelse af produkter eller udtrædelsesgebyrer
• f. behandling af kundeklager
• g. overtrædelse af nationale og internationale regler og bestemmelser (skatteregler, internt bedrageri eller internt tyveri, regler om bekæmpelse af hvidvask af penge, regler om bekæmpelse af terrorisme og økonomiske sanktioner)
• h. Risici for retssager i forbindelse med miljømæssige, sociale og ledelsesmæssige forhold, især miljørelaterede sager og sager vedrørende "greenwashing".

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.