207. Pristojni organi bi morali pri ocenjevanju ustreznosti in pomembnosti izpostavljenosti …

Pristojni organi bi morali pri ocenjevanju ustreznosti in pomembnosti izpostavljenosti institucije pravnemu tveganju upoštevati naslednje:

a. zavajajočo prodajo produktov ali storitev;
b. nasprotja interesov pri poslovanju;
c. manipulacijo referenčnih obrestnih mer, menjalnih tečajev ali katerih koli drugih finančnih instrumentov ali indeksov;
d. ovire pri zamenjavi finančnih produktov med njihovo življenjsko dobo in/ali pri zamenjavi ponudnikov finančnih storitev;
e. samodejne obnovitve produktov ali kazni za izstop in/ali
f. obravnavo pritožb strank;
g. kršitev nacionalnih in mednarodnih pravil in predpisov (davčnih predpisov, pravil v zvezi z notranjimi goljufijami ali notranjimi tatvinami, pravil o preprečevanju pranja denarja, pravil
o preprečevanju financiranja terorizma ter predpisov o gospodarskih sankcijah);
h. izpostavljenosti pravnim sporom, povezanim z okoljskimi, socialnimi in upravljavskimi dejavniki, zlasti v zvezi z okoljem in zelenim zavajanjem.

1. Pregled

Naslov	Regulativa

Zahteve
Vir	Zahteva

Standardi
Vir	Zahteva

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.