207. Pädevad asutused peaksid finantsinstitutsiooni õiguslikust riskist tulenevate …

Pädevad asutused peaksid finantsinstitutsiooni õiguslikust riskist tulenevate riskipositsioonide asjakohasuse ja olulisuse hindamisel arvestama järgmist:

• a. ebasobivate toodete või teenuste müük;
• b. äritegevusega seotud huvide konfliktid;
• c. intressibaasmääradega, valuutavahetuskurssidega või muude finantsinstrumentidega või indeksitega manipuleerimine;
• d. finantsinstrumentide eluaja jooksul nende vahetamise ja/või finantsteenuste osutajate vahetamise piirangud;
• e. toodete automaatne uuendamine või väljumistrahvid ning/või
• f. kliendikaebuste menetlemine;
• g. riiklike ja rahvusvaheliste eeskirjade ja määruste rikkumine (maksueeskirjad, sisene pettus või sisene vargus, rahapesuvastased eeskirjad, terrorismivastased eeskirjad ja majanduslikud sanktsioonid);
• h. keskkonnaalased, sotsiaalsed ja juhtimisega seotud riskipositsioonid, eelkõige keskkonna ja rohepesuga seotud kohtuvaidluse riskipositsioonid.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.