207. Vertindamos įstaigos teisinės rizikos pozicijų svarbą ir reikšmingumą, kompetentingos …

Vertindamos įstaigos teisinės rizikos pozicijų svarbą ir reikšmingumą, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į šiuos aspektus:

a. netinkamą produktų arba paslaugų pardavimą;
b. interesų konfliktą vykdant veiklą;
c. manipuliavimą lyginamosiomis palūkanų normomis, valiutų kursais arba kitomis finansinėmis priemonėmis arba indeksais;
d. kliūtis pakeisti finansinius produktus jų galiojimo laikotarpiu ir (arba) pakeisti finansinių paslaugų teikėjus;
e. savaiminį produktų atnaujinimą arba sutarčių nutraukimą skiriant nuobaudas; ir (arba)
f. klientų skundų nagrinėjimą;
g. nacionalinių ir tarptautinių taisyklių bei teisės aktų pažeidimus (mokesčių taisyklės, vidinis sukčiavimas ar vidinė vagystė, kovos su pinigų plovimu taisyklės, kovos su terorizmu taisyklės ir ekonominės sankcijos);
h. su ASV, visų pirma su aplinkos apsauga ir ekologiniu manipuliavimu, susijusią bylinėjimosi riziką.

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.