207. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jikkunsidraw dan li ġej meta jivvalutaw ir-rilevanza u …

L-awtoritajiet kompetenti għandhom jikkunsidraw dan li ġej meta jivvalutaw ir-rilevanza u s-sinifikat tal-iskoperturi tal-istituzzjoni għar-riskju legali:

• a. il-bejgħ inadatt ta’ prodotti jew servizzi;
• b. il-kunflitti ta’ interess fit-twettiq tan-negozju;
• c. il-manipulazzjoni ta’ rati tal-imgħax referenzjali, rati tal-kambju jew kwalunkwe strument finanzjarju jew indiċi ieħor;
• d. l-ostakli għall-bdil tal-prodotti finanzjarji matul il-ħajja tagħhom u/jew għall-bdil tal-fornituri tas-servizzi finanzjarji;
• e. it-tiġdid awtomatiku ta’ prodotti jew penali fuq il-ħruġ; u/jew
• f. l-ipproċessar tal-ilmenti tal-klijenti;
• g. il-ksur tar-regoli u r-regolamenti nazzjonali u internazzjonali (regoli tat-taxxa, frodi interna jew serq intern, regoli kontra l-ħasil tal-flus, regoli kontra t-terroriżmu u sanzjonijiet ekonomiċi);
• h. l-iskoperturi ta’ litigazzjoni relatati mal-ESG, b’mod partikolari dawk relatati mal-ambjent u mal-greenwashing.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.