207. De behöriga myndigheterna bör beakta följande när de bedömer relevansen och betydelsen av …

De behöriga myndigheterna bör beakta följande när de bedömer relevansen och betydelsen av institutets exponeringar mot legal risk:

a. vilseledande försäljning av produkter eller tjänster,
b. intressekonflikter i verksamheten,
c. manipulering av referensräntor, valutakurser eller andra finansiella instrument eller index,
d. hinder för att byta finansiella produkter under deras löptid och/eller byta leverantör av finansiella tjänster,
e. automatisk förlängning av produkter eller straffavgifter vid utträde,
f. behandling av kundklagomål,
g. överträdelser av nationella och internationella regler och bestämmelser (skatteregler, interna bedrägerier eller interna stölder, regler mot penningtvätt och finanaisering av terrorism och regler om ekonomiska sanktioner),
h. exponering för rättstvister avseende miljömässiga, sociala och styrningsrelaterade frågor, särskilt miljörelaterade och grönmålningsrelaterade.

1. Översikt

Rubrik	Reglering

Krav
Källa	Krav

Standarder
Källa	Krav

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.