|
+BILAG I |
BILAG I
BILAG I 1. Investeringsforvaltningsfunktioner, som en FAIF mindst skal varetage i forbindelse med forvaltningen af en AIF:
a)
porteføljepleje
b)
risikostyring. 2. Andre funktioner, som en FAIF herudover kan varetage i forbindelse med den kollektive forvaltning af en AIF:
a)
Forvaltning:
i)
fondens juridiske tjenester og regnskabsføringstjenester
ii)
kundeforespørgsler
iii)
værdi- og prisfastsættelse, herunder selvangivelser
iv)
kontrol med compliance
v)
føring af andelshaver-/kapitalejerregister
vi)
udlodning af udbytte
vii)
emission og indløsning af andele/ ►C1 kapitalandele ◄
viii)
aftaleetablering, herunder udsendelse af beviser
ix)
registrering
b)
markedsføring
c)
aktiviteter vedrørende AIF'ers aktiver, dvs. levering af de ydelser, der er nødvendige for opfyldelse af FAIF'ens betroede opgaver, facilitetsforvaltning, administration af fast ejendom, rådgivning af virksomheder om kapitalstruktur, forretningsstrategi og beslægtede spørgsmål, rådgivning og ydelser i forbindelse med fusioner og opkøb af virksomheder og andre ydelser i forbindelse med forvaltning af AIF'en og de selskaber og andre aktiver, den har investeret i,
d)
Udstedelse af lån på vegne af en AIF,
e)
Servicering af securitiseringsenheder med særligt formål. 1. Oversigt
1.1 Referencer1.2 Identificerede krav1.3 Relaterede standarder2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|