|
+BILAGA I |
BILAGA I
BILAGA I 1. Investeringsförvaltningsfunktioner som en AIF-förvaltare minst ska utföra när den förvaltar en AIF-fond:
a)
Portföljförvaltning.
b)
Riskhantering. 2. Andra funktioner som en AIF-förvaltare därutöver kan utföra i samband med den kollektiva förvaltningen av en AIF-fond:
a)
Administration:
i)
Juridiska tjänster och redovisningstjänster avseende fondförvaltningen.
ii)
Förfrågningar från kunder.
iii)
Värdering och prissättning, inklusive kontrolluppgifter avseende skatter.
iv)
Övervakning av att tillämpliga bestämmelser följs.
v)
Upprätthållande av andels-/aktieägarregister.
vi)
Fördelning av intäkter.
vii)
Emission och inlösen av andelar/aktier.
viii)
Affärsavveckling, inklusive utskick av certifikat.
ix)
Registerföring.
b)
Marknadsföring.
c)
Verksamhet med koppling till en AIF-fonds tillgångar, det vill säga tjänster som är nödvändiga för att AIF-förvaltaren ska uppfylla sina skyldigheter som förvaltare, resursförvaltning, fastighetsförvaltning, rådgivning till företag om kapitalstruktur, industriell strategi och därtill hörande frågor, rådgivning och tjänster som rör fusioner och företagsförvärv samt andra tjänster med anknytning till förvaltningen av AIF-fonden och de företag eller andra tillgångar som den har investerat i.
d)
Långivning för en AIF-fonds räkning.
e)
Tjänster till specialföretag för värdepapperisering. 1. Översikt
1.1 Referenser1.2 Identifierade krav1.3 Relaterade standarder2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
|