|
+ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I |
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I 1. Λειτουργίες διαχείρισης επενδύσεων τις οποίες κατ’ ελάχιστο επιτελεί ένας ΔΟΕΕ κατά τη διαχείριση ενός ΟΕΕ:
α)
η διαχείριση χαρτοφυλακίων,
β)
διαχείριση κινδύνων. 2. Άλλες λειτουργίες που μπορεί να εκτελεί επιπροσθέτως ένας ΔΟΕΕ κατά τη διάρκεια της συλλογικής διαχείρισης ενός ΟΕΕ:
α)
Διοίκηση:
i)
νομικές υπηρεσίες και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης του αμοιβαίου κεφαλαίου,
ii)
πληροφορίες πελατών,
iii)
αποτίμηση του χαρτοφυλακίου και καθορισμός της αξίας των μεριδίων, συμπεριλαμβανομένων των φορολογικών θεμάτων,
iv)
έλεγχος της τήρησης των κανονιστικών διατάξεων,
v)
τήρηση μητρώου μεριδιούχων,
vi)
διανομή εσόδων,
vii)
εκδόσεις μεριδίων/μετοχών και εξαγορές,
viii)
συμβατικοί διακανονισμοί, συμπεριλαμβανομένης της αποστολής πιστοποιητικών,
ix)
τήρηση αρχείου,
β)
Εμπορική προώθηση,
γ)
Δραστηριότητες σχετικές με τα περιουσιακά στοιχεία του ΟΕΕ, δηλαδή υπηρεσίες απαραίτητες για την εκπλήρωση των υποχρεώσεων πίστης του ΔΟΕΕ, της διαχείρισης εγκαταστάσεων, των δραστηριοτήτων διαχείρισης ακινήτων, των συμβουλών σε επιχειρήσεις σχετικά με τη διάρθρωση των κεφαλαίων, της βιομηχανικής στρατηγικής και σχετικών θεμάτων, των συμβουλών και των υπηρεσιών σχετικά με συγχωνεύσεις και την αγορά επιχειρήσεων και άλλες υπηρεσίες που συνδέονται με τη διαχείριση του ΟΕΕ και των εταιρειών και άλλων περιουσιακών στοιχείων στα οποία έχει επενδύσει,
δ)
Δανειοδότηση για λογαριασμό ΟΕΕ,
ε)
Εξυπηρέτηση οντοτήτων ειδικού σκοπού για τιτλοποίηση.
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις1.3 Σχετικά πρότυπα2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|