|
+ANEXA I |
ANEXA I
ANEXA I 1. Funcții de administrare a investițiilor pe care un AFIA trebuie să le asigure în mod obligatoriu atunci când administrează un FIA:
(a)
administrarea portofoliului;
(b)
administrarea riscurilor. 2. Alte funcții pe care AFIA le poate îndeplini în plus în cadrul administrării colective a unui FIA:
(a)
administrare:
(i)
servicii juridice și de contabilitate a fondului;
(ii)
cereri de informare din partea clienților;
(iii)
evaluarea și stabilirea prețului, inclusiv returnări de taxe;
(iv)
controlul respectării dispozițiilor normative;
(v)
ținerea registrului deținătorilor de unități/acționarilor;
(vi)
distribuția veniturilor;
(vii)
emisiuni și răscumpărări de unități/acțiuni;
(viii)
decontarea de contracte, inclusiv emiterea de certificate;
(ix)
ținerea evidențelor;
(b)
distribuire;
(c)
activități legate de activele FIA, și nume servicii necesare pentru îndeplinirea atribuțiilor de administrare ale AFIA, administrarea infrastructurilor, administrarea bunurilor imobiliare, consultanță acordată entităților cu privire la structura capitalului, strategia industrială și aspectele conexe acesteia, consultanță și servicii în privind fuziunile și achizițiile de entități, precum și alte servicii legate de administrarea FIA și a societăților și a altor active în care a investit;
(d)
acordarea de împrumuturi în numele FIA;
(e)
administrarea de entități special constituite în scopul securitizării.
1. Prezentare generală
1.1 Referințe1.2 Cerințe identificate1.3 Standarde asociate2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
|