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+ALLEGATO I |
ALLEGATO I
ALLEGATO I 1. Funzioni minime di gestione degli investimenti che un GEFIA svolge nella gestione di un FIA:
a)
gestione del portafoglio;
b)
gestione del rischio. 2. Altre funzioni supplementari che un GEFIA può svolgere durante la gestione collettiva di un FIA:
a)
amministrazione:
i)
servizi legali e contabili relativi alla gestione del fondo;
ii)
servizio di informazione per i clienti;
iii)
valutazione e determinazione del prezzo, anche ai fini delle dichiarazioni fiscali;
iv)
verifica dell’osservanza della normativa applicabile;
v)
tenuta del registro dei detentori delle quote/azioni;
vi)
distribuzione dei proventi;
vii)
emissione e rimborso delle quote/azioni;
viii)
regolamento dei contratti,compreso l’invio dei certificati;
ix)
tenuta delle registrazioni contabili;
b)
commercializzazione;
c)
attività collegate agli attivi dei FIA, segnatamente i servizi necessari a soddisfare gli obblighi fiduciari del GEFIA, la gestione delle strutture, attività di amministrazione dei beni immobili, consulenze a imprese sulla struttura del capitale, la strategia industriale e le questioni collegate, consulenze e servizi in materia di fusioni e acquisizione di imprese nonché altri servizi collegati alla gestione del FIA e alle società e altre attività in cui ha investito;
d)
Concessione di prestiti per conto del FIA;
e)
Servizi per le società veicolo di cartolarizzazione. 1. Panoramica
1.1 Riferimenti1.2 Requisiti identificati1.3 Standard correlati2. Requisiti identificati
3. Standard correlati
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