|
+ZAŁĄCZNIK I |
ZAŁĄCZNIK I
ZAŁĄCZNIK I 1. Minimalny zakres funkcji w zakresie zarządzania inwestycyjnego, które musi wykonywać ZAFI, zarządzając AFI:
a)
zarządzanie portfelami inwestycyjnymi;
b)
zarządzanie ryzykiem. 2. Inne funkcje, które ZAFI może dodatkowo wykonywać w trakcie wspólnego zarządzania AFI:
a)
administrowanie:
(i)
obsługa prawna i usługi w zakresie rachunkowości w zarządzaniu funduszami;
(ii)
zapytania klientów;
(iii)
wycena i wyznaczanie ceny w tym zeznania podatkowe;
(iv)
monitorowanie przestrzegania uregulowań;
(v)
prowadzenie rejestru posiadaczy jednostek uczestnictwa i udziałów;
(vi)
podział dochodu;
(vii)
emisja i umarzanie jednostek uczestnictwa i udziałów;
(viii)
ustalenia umowne, w tym wysyłanie świadectw;
(ix)
przechowywanie ksiąg;
b)
wprowadzanie do obrotu;
c)
działalność związana z aktywami AFI, a mianowicie usługi niezbędne do wypełniania funkcji powierniczej ZAFI, zarządzanie infrastrukturą, działalność w zakresie administrowania nieruchomościami, porady dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii inwestycyjnej i spraw związanych, porady i usługi związane z łączeniem i nabywaniem przedsiębiorstw i inne usługi związane z zarządzaniem AFI oraz spółkami i innymi aktywami w które zainwestowali;
d)
udzielanie pożyczek w imieniu AFI;
e)
obsługa podmiotów specjalnego przeznaczenia utworzonych do celów sekurytyzacji. 1. Przegląd
1.1 Odwołania1.2 Zidentyfikowane wymagania1.3 Powiązane normy2. Zidentyfikowane wymagania
3. Powiązane normy
|