|
+I PIELIKUMS |
I PIELIKUMS
I PIELIKUMS 1. Minimālās ieguldījumu pārvaldības funkcijas, kuras AIFP jāīsteno, pārvaldot AIF:
a)
ieguldījumu portfeļa pārvaldība;
b)
riska pārvaldība. 2. Citas funkcijas, kuras AIFP arī var īstenot AIF kolektīvās pārvaldības laikā:
a)
administratīvās darbības:
i)
juridiskie un ar fonda pārvaldīšanu saistītie grāmatvedības pakalpojumi;
ii)
klientu pieprasījumi;
iii)
vērtēšana un cenu noteikšana, tostarp nodokļu deklarācijas;
iv)
reglamentējošo aktu ievērošanas uzraudzība;
v)
ieguldījumu apliecību turētāju/akcionāru reģistra veidošana;
vi)
ienākumu sadale;
vii)
ieguldījumu apliecību/akciju emisija un atpakaļpirkšana;
viii)
norēķinu veikšana par līgumsaistībām, tostarp sertifikātu nosūtīšana;
ix)
lietvedība;
b)
tirdzniecība;
c)
ar AIF aktīviem saistītās darbības, proti, pakalpojumi, kas vajadzīgi, lai izpildītu AIFP fiduciāros pienākumus, infrastruktūru pārvaldība, nekustamā īpašuma pārvaldības darbības, uzņēmumu konsultēšana par kapitāla struktūru, rūpniecisko stratēģiju un saistītiem jautājumiem, konsultācijas un pakalpojumi attiecībā uz uzņēmumu apvienošanos un pirkšanu, kā arī citi pakalpojumi, kas saistīti ar AIF un tādu sabiedrību un citu aktīvu pārvaldību, kuros tas ir veicis ieguldījumus;
d)
Aizdevumu izsniegšana AIF vārdā;
e)
Īpašam nolūkam izveidotu vērtspapirizācijas struktūru apkalpošana. 1. Pārskats
1.1 Atsauces1.2 Identificētās prasības1.3 Saistītie standarti2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|