|
+I. MELLÉKLET |
I. MELLÉKLET
I. MELLÉKLET 1. Azon befektetéskezelési funkciók, amelyeket az ABAK-nak minimálisan el kell végeznie az ABA kezelése során:
a)
portfóliókezelés;
b)
kockázatkezelés. 2. Az ABAK azon funkciói, amelyeket egy ABA közös kezelése során elvégezhet:
a)
Ügyvitel:
i.
jogi, és a pénzeszközök kezelésével kapcsolatos számviteli szolgáltatások;
ii.
ügyfélszolgálat;
iii.
értékelés és árképzés, beleértve az adóbevallásokat;
iv.
a jogszerű magatartás ellenőrzése;
v.
a befektetésijegy-tulajdonosok/részvényesek nyilvántartásának vezetése;
vi.
a bevétel felosztása;
vii.
befektetési jegyek/részvények kibocsátása és visszaváltása;
viii.
szerződések elszámolása, beleértve a bizonylatok megküldését;
ix.
nyilvántartás vezetése;
b)
Forgalmazás;
c)
Az ABA-k eszközeihez kapcsolódó tevékenységek, nevezetesen az ABAK bizalmi feladatainak ellátásához szükséges szolgáltatások, a létesítmények kezelése, az ingatlankezelői tevékenységek, a vállalkozások számára a tőkeszerkezettel, ipari stratégiával és ezekhez kapcsolódó ügyekkel kapcsolatos tanácsadás, az összeolvadásokkal és vállalkozások megvásárlásával kapcsolatos tanácsadás és szolgáltatások, valamint az ABA és mindazon vállalatok és egyéb eszközök kezeléséhez kapcsolódó szolgáltatások, amelyekben az adott ABA befektetéssel rendelkezik;
d)
Hitelek nyújtása az ABA nevében;
e)
Különleges célú gazdasági egységek számára történő szolgáltatásnyújtás. 1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások1.2 Azonosított követelmények1.3 Kapcsolódó szabványok2. Azonosított követelmények
3. Kapcsolódó szabványok
|