12. Med det formål at kontrollere, at trepartsagenten har truffet passende …

Med det formål at kontrollere, at trepartsagenten har truffet passende beskyttelsesforanstaltninger for at forhindre overskridelser af de fastsatte grænser, og med forbehold af andre bestemmelser i disse retningslinjer, bør institutterne sikre, at tjenesteaftalen som minimum indeholder følgende elementer:

• a. en klar beskrivelse af de tjenester, der leveres af trepartsagenten med hensyn til forvaltning af sikkerhedsstillelse, herunder levering af værdipapirer MED HENSYN TIL "TREPARTSGENKØBSTRANSAKTIONER", JF. ARTIKEL 403, STK. 3, I CRR
• b. de grænser, der er fastsat af instituttet, og som finder anvendelse på en given udsteder af sikkerhedsstillelses værdipapirportefølje, samt betingelserne for deres revision og hyppigheden heraf
• c. en erklæring, der bekræfter, at trepartsagenten har truffet passende beskyttelsesforanstaltninger i overensstemmelse med punkt 13 for at sikre overholdelse af de fastsatte grænser
• d. trepartsagentens overvågningssystemer, herunder meddelelse fra trepartsagenten om enhver udvikling, der kan have væsentlig indflydelse på dennes evne til effektivt at udføre sine opgaver i overensstemmelse med tjenesteaftalen og, hvor det er relevant, i overensstemmelse med gældende lovgivning og administrativt fastsatte bestemmelser
• e. trepartsagentens forpligtelse til mindst én gang om ugen at indsende rapporter til instituttet om beløbet for og sammensætningen af den sikkerhed, der er modtaget og/eller forvaltes af trepartsagenten på instituttets konto
• f. trepartsagentens forpligtelse til straks at meddele instituttet, når der har fundet en overskridelse sted af de fastsatte grænser
• g. den ret, som instituttet eller en berettiget tredjepart (bl.a. den lovpligtige revisor, den kompetente myndighed eller tredjeparter udpeget af disse) har til at kontrollere, at trepartsagenten har truffet beskyttelsesforanstaltningerne i overensstemmelse med punkt 13 i retningslinjerne
• h. de kommunikationskanaler, der skal anvendes mellem instituttet og trepartsagenten i forbindelse med gennemførelsen af aftalen.

4.2.2 Beskyttelsesforanstaltninger, der skal træffes af en trepartsagent for at sikre overholdelse af de fastsatte grænser

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/