12. A efectos de verificar que el agente tripartito ha establecido las salvaguardias adecuadas para …

A efectos de verificar que el agente tripartito ha establecido las salvaguardias adecuadas para evitar el incumplimiento de los límites especificados, y sin perjuicio de otras disposiciones de las presentes directrices, las entidades velarán por que el contrato de servicios incluya, como mínimo, los siguientes elementos:

• a. una descripción clara de los servicios prestados por el agente tripartito en relación con la gestión de las garantías reales, incluida la entrega de valores;
• b. los límites establecidos por la entidad y aplicables a una cartera de valores respecto de un determinado emisor de garantías reales, así como las condiciones para su revisión y la frecuencia de revisión;

6 TRATAMIENTO ALTERNATIVO EN RELACIÓN CON LOS «PACTOS DE RECOMPRA TRIPARTITOS» ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 403, APARTADO 3, DEL RRC

• c. una declaración que confirme que el agente tripartito ha establecido las salvaguardias adecuadas de conformidad con el apartado 13 para garantizar el cumplimiento de los límites especificados;
• d. los sistemas de seguimiento del agente tripartito, incluida la comunicación por parte del agente tripartito de cualquier hecho que pueda tener un impacto importante en su capacidad para desempeñar eficazmente sus funciones con arreglo al contrato de servicios y, en su caso, de conformidad con la legislación y los requisitos reglamentarios aplicables;
• e. la obligación del agente tripartito de presentar informes a la entidad, al menos con periodicidad semanal, sobre el importe y la composición de las garantías reales recibidas o gestionadas por el agente tripartito por cuenta de la entidad;
• f. la obligación del agente tripartito de informar inmediatamente a la entidad cuando se haya producido un incumplimiento de los límites especificados;
• g. el derecho de la entidad o de un tercero legítimo (entre otros, el auditor legal, la autoridad competente o terceros designados por ellos) a verificar que el agente tripartito ha establecido las salvaguardias de conformidad con el apartado 13 de estas directrices;
• h. los canales de comunicación que la entidad y el agente tripartito deberán utilizar durante la ejecución del contrato.

4.2.2 Salvaguardias que debe establecer un agente tripartito para garantizar el cumplimiento de los límites especificados

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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