12. Finantsasutused peavad selleks, et tagada, et kolmepoolne agent on kehtestanud täpsustatud …

Finantsasutused peavad selleks, et tagada, et kolmepoolne agent on kehtestanud täpsustatud piirmäärade rikkumiste vältimiseks piisavad kaitsemeetmed, ning ilma et see mõjutaks teisi nende suuniste sätteid, tagama, et teenuse osutamise lepingus on vähemalt järgmised elemendid:

• a. tagatise haldamise, sealhulgas väärtpaberite üleandmisega seoses osutatavate kolmepoolse agendi teenuste selge kirjeldus;
• b. finantsasutuse kehtestatud piirmäärad, mis kehtivad seoses vastava tagatise andjaga väärtpaberite portfellile, ning nende läbivaatamise tingimused ja läbivaatamise sagedus;
• c. kinnitus, mis tõestab, et kolmepoolne agent on kehtestanud vastavalt lõikele 13 piisavad kaitsemeetmed täpsustatud piirmääradele vastavuse tagamiseks;
• d. kolmepoolse agendi järelevalvesüsteem, sealhulgas kolmepoolse agendi teabe esitamine kõigi arengute kohta, millel võib olla oluline mõju tema teenuse osutamise lepingust tulenevate ülesannete tulemusliku täitmise võimele, vajaduse korral vastavalt kohalduvatele õigusaktidele ja regulatiivnõuetele;
• e. kolmepoolse agendi kohustus esitada finantsasutusele vähemalt kord nädalas aruandeid kolmepoolsele agendile finantsasutuse konto jaoks saadud ja/või agendi hallatava tagatise summa ning koosseisu kohta;
• f. kolmepoolse agendi kohustus viivitamatult teatada finantsasutusele täpsustatud piirmäärade rikkumisest;
• g. finantsasutuse või õigustatud kolmanda isiku (sealhulgas vannutatud audiitori, pädeva asutuse või tema nimetatud kolmandate isikute) õigus kontrollida, kas kolmepoolne agent on kehtestanud suuniste lõikele 13 vastavad kaitsemeetmed;

6 ASENDAMISE MEETODI RAKENDAMIST KOLMEPOOLSETELE REPOTEHINGUTELE

• h. finantsasutuse ja kolmepoolse agendi vahel lepingu täitmise ajal kasutatavad teabevahetuskanalid.

4.2.2 täpsustatud piirmääradest järgimise tagamiseks kolmepoolse agendi kehtestatavad kaitsemeetmed

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/