12. Με σκοπό να εξακριβώνεται ότι ο τριμερής αντιπρόσωπος έχει θεσπίσει κατάλληλες εγγυήσεις για …

Με σκοπό να εξακριβώνεται ότι ο τριμερής αντιπρόσωπος έχει θεσπίσει κατάλληλες εγγυήσεις για την πρόληψη της παραβίασης των καθορισμένων ορίων και με την επιφύλαξη άλλων διατάξεων των παρουσών κατευθυντήριων γραμμών, τα ιδρύματα θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι η συμφωνία παροχής υπηρεσιών περιλαμβάνει τουλάχιστον τα ακόλουθα στοιχεία:

• a. σαφή περιγραφή των υπηρεσιών που παρέχει ο τριμερής εντολοδόχος όσον αφορά τη διαχείριση των εξασφαλίσεων, συμπεριλαμβανομένης της παράδοσης των τίτλων·
• b. τα όρια που καθορίζονται από το ίδρυμα και εφαρμόζονται στο χαρτοφυλάκιο τίτλων σε σχέση με συγκεκριμένο εκδότη εξασφαλίσεων, καθώς και τους όρους για την αναθεώρησή τους και τη συχνότητα της αναθεώρησης·
• c. δήλωση που επιβεβαιώνει ότι ο τριμερής εντολοδόχος έχει θεσπίσει κατάλληλες εγγυήσεις σύμφωνα με την παράγραφο 13 για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τα καθορισμένα όρια·
• d. τα συστήματα παρακολούθησης του τριμερούς εντολοδόχου, καθώς και της κοινοποίησης από πλευράς του κάθε εξέλιξης που ενδέχεται να έχει ουσιώδη αντίκτυπο στην ικανότητά του να εκτελεί αποτελεσματικά τα καθήκοντά του, σύμφωνα με τη συμφωνία παροχής υπηρεσιών και, κατά περίπτωση, σύμφωνα με τους ισχύοντες νόμους και τις κανονιστικές απαιτήσεις·
• e. την υποχρέωση του τριμερούς εντολοδόχου να υποβάλει αναφορές στο ίδρυμα, τουλάχιστον σε εβδομαδιαία βάση, σχετικά με το ποσό και τη σύνθεση των εξασφαλίσεων που λαμβάνει ή/και διαχειρίζεται για λογαριασμό του ιδρύματος·
• f. την υποχρέωση του τριμερούς εντολοδόχου να αναφέρει αμέσως στο ίδρυμα τυχόν παραβίαση των καθορισμένων ορίων·
• g. το δικαίωμα του ιδρύματος ή νόμιμου τρίτου (μεταξύ άλλων, του νόμιμου ελεγκτή, της αρμόδιας αρχής ή τρίτων μερών που ορίζονται από αυτούς) να επαληθεύει ότι ο τριμερής εντολοδόχος έχει θεσπίσει τις εγγυήσεις σύμφωνα με την παράγραφο 13 των κατευθυντηρίων γραμμών·

7 ΟΠΩΣ ΟΡΙΖΟΝΤΑΙ ΣΤΟ ΑΡΘΡΟ 403 ΠΑΡΑΓΡΑΦΟΣ 3 ΤΟΥ ΚΚΑ

• h. τους διαύλους επικοινωνίας που χρησιμοποιούνται μεταξύ του ιδρύματος και του τριμερούς εντολοδόχου κατά την εκτέλεση της συμφωνίας.

4.2.2 Εγγυήσεις που εφαρμόζονται από τον τριμερή εντολοδόχο για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τα καθορισμένα όρια

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/