12. För kontroll av att trepartsagenten vidtagit lämpliga säkerhetsåtgärder för att förhindra att …

För kontroll av att trepartsagenten vidtagit lämpliga säkerhetsåtgärder för att förhindra att de angivna gränsvärdena överskrids och utan att detta påverkar övriga bestämmelser i dessa riktlinjer bör instituten se till att administrationsavtalet innefattar åtminstone följande:

• a. En tydlig beskrivning av de tjänster som trepartsagenten ska tillhandahålla med avseende på förvaltning av säkerheter, inklusive leverans av värdepapper.
• b. De av institutet angivna gränsvärden som tillämpas på en värdepappersportfölj avseende en viss emittent av säkerheter samt villkoren för översyn av dessa och översynsfrekvensen.
• c. En försäkran som bekräftar att trepartsagenten har vidtagit lämpliga säkerhetsåtgärder i enlighet med punkt 13 för att säkerställa att de angivna gränsvärdena efterlevs.
• d. Trepartsagentens övervakningssystem, inklusive underrättelse från trepartsagenten om varje händelse som väsentligt kan påverka dennes förmåga att effektivt utföra sina funktioner i enlighet med administrationsavtalet och i förekommande fall med de tillämpliga lagarna och regleringskraven.
• e. Trepartsagentens skyldighet att åtminstone veckovis lämna in rapporter till institutet om beloppet och sammansättningen för den säkerhet som trepartsagenten har erhållit och/eller förvaltar för institutets räkning.
• f. Trepartsagentens skyldighet att omedelbart rapportera till institutet varje överskridande av de angivna gränsvärdena.
• g. Rätten för institutet eller en legitim tredje part (bland annat den lagstadgade revisorn, den behöriga myndigheten eller tredje parter utnämnda av dessa) att kontrollera att trepartsagenten har vidtagit säkerhetsåtgärder i enlighet med punkt 13 i riktlinjerna.
• h. De kommunikationskanaler som ska användas mellan institutet och trepartsagenten under genomförande av avtalet. ”TREPARTSÅTERKÖPSTRANSAKTIONER” ENLIGT ARTIKEL 403.3 I KAPITALKRAVSFÖRORDNINGEN

4.2.2 Säkerhetsåtgärder som en trepartsagent ska vidta för att säkerställa att de angivna gränsvärdena efterlevs

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/