12. Pentru a verifica dacă agentul tripartit a instituit protecții adecvate pentru a preveni …

Pentru a verifica dacă agentul tripartit a instituit protecții adecvate pentru a preveni încălcarea limitelor specificate și fără a aduce atingere altor dispoziții din prezentul ghid, instituțiile trebuie să se asigure că în contractul de servicii sunt prevăzute cel puțin următoarele elemente:

• a. o descriere clară a serviciilor furnizate de agentul tripartit în ceea ce privește gestionarea garanțiilor reale, inclusiv livrarea de titluri de valoare;
• b. limitele stabilite de instituție și aplicabile unui portofoliu de titluri de valoare cu privire la un anumit emitent de garanții reale, precum și condițiile de revizuire și frecvența revizuirii acestora;

6 „TRANZACȚIILE DE RĂSCUMPĂRARE TRIPARTITE ”, ASTFEL CUM SUNT S PECIFICATE LA ARTICO LUL 403 ALINEATUL (3) DIN REGULAMENTUL PRIVIND CERINȚELE DE CAPITAL (CRR)

• c. o declarație prin care se confirmă faptul că agentul tripartit a instituit protecții adecvate, în conformitate cu punctul 13, pentru a asigura respectarea limitelor specificate;
• d. sistemele de monitorizare ale agentului tripartit, inclusiv comunicarea de către agentul tripartit a oricărei evoluții care ar putea avea un impact semnificativ asupra capacității acestuia de a - și îndeplini efectiv funcțiile în conformitate cu contractul de servicii și, după caz, în conformitate cu legile și cerințele de reglementare aplicabile;
• e. obligația agentului tripartit de a prezenta instituției, cel puțin săptămânal, rapoarte privind valoarea și componența garanțiilor reale primite și/sau gestionate de agentul tripartit în numele instituției;
• f. obligația agentului tripartit de a notifica imediat instituția când a avut loc o încălcare a limitelor specificate;
• g. dreptul instituției sau al unui terț legitim (printre care, auditorul statutar, autoritatea competentă sau terții desemnați de aceștia) de a verifica dacă agentul tripartit a instituit protecțiile în conformitate cu punctul 13 din ghid;
• h. canalele de comunicare care urmează să fie utilizate între instituție și agentul tripartit pe durata executării contractului.

4.2.2 Protecții care trebuie instituite de un agent tripartit pentru a asigura respectarea limitelor specificate

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/