12. Om te verifiëren dat de tripartiete agent heeft voorzien in voldoende waarborgen ter voorkoming …

Om te verifiëren dat de tripartiete agent heeft voorzien in voldoende waarborgen ter voorkoming van schendingen van de gespecificeerde limieten, en onverminderd andere bepalingen in deze richtsnoeren, zorgen instellingen ervoor dat in de dienstenovereenkomst ten minste de volgende onderdelen zijn opgenomen:

• a. een duidelijke beschrijving van de diensten die de tripartiete agent verleent op het gebied van zekerhedenbeheer, waaronder de levering van zekerheden;
• b. de limieten die de instelling heeft vastgesteld en die van toepassing zijn op een effectenportefeuille met betrekking tot een bepaalde uitgever van zekerheden alsook de voorwaarden voor de herziening ervan en de herzieningsfrequentie;
• c. een verklaring ter bevestiging dat de tripartiete agent heeft voorzien in voldoende waarborgen overeenkomstig punt 13 om naleving van de gespecificeerde limieten te verzekeren; SUBSTITUTIEBENADERING MET BETREKKING TOT “TRIPARTIETE RETROCESSIETRANSACTIES” ALS OMSCHREVEN IN ARTIKEL 403, LID, 3, VAN DE VERORDENING KAPITAALVEREISTEN
• d. de monitoringsystemen van de tripartiete agent, waaronder de communicatie van de tripartiete agent over ontwikkelingen die van wezenlijke invloed kunnen zijn op het vermogen van de agent om zijn functies doeltreffend uit te oefenen in overeenstemming met de dienstenovereenkomst en, voor zover van toepassing, met inachtneming van de toepasselijke wet- en regelgeving;
• e. de plicht van de tripartiete agent om ten minste wekelijks rapporten bij de instelling in te dienen betreffende het bedrag en de samenstelling van de zekerheden die door de tripartiete agent zijn ontvangen en/of voor rekening van de instelling worden beheerd;
• f. de plicht van de tripartiete agent om bij een schending van de gespecificeerde limieten de instelling hiervan onverwijld in kennis te stellen;
• g. het recht van de instelling of een erkende derde partij (onder andere de wettelijke auditor, de bevoegde autoriteit of door hen aangewezen derde partijen) om te verifiëren dat de tripartiete agent heeft voorzien in de waarborgen overeenkomstig punt 13 van de richtsnoeren;
• h. de communicatiekanalen die tussen de instelling en de tripartiete agent worden gebruikt tijdens de uitvoering van de overeenkomst.

4.2.2 Waarborgen waarin een tripartiete agent moet voorzien ter naleving van de gespecificeerde limieten

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/